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上交所2016上半年異常交易監管較去年全年增92%

2016年07月15日19:13 中國新聞網

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　　中新社上海7月15日電 (繆璐)上海證券交易所(以下簡稱“上交所”)自2015年下半年以來加大了異常交易行為的監管力度。在15日舉行的新聞發佈會上，上交所透露，2016年上半年，共處理異常交易行為2275起，較去年全年增加92%。

　　其中共發出協查函、關注函等監管工作函件1201份，較2015年全年增長24%；實施書面警示、盤中暫停賬戶交易等自律監管措施3205次，較2015年全年增長76%。此外，還對4名嚴重違規的投資者，採取了限制交易的紀律處分。

　　據上交所相關負責人介紹，2016年以來，上交所進一步研究細化了異常交易行為的認定標準，對剛出現“苗頭”跡象的違規交易行為，堅決採取書面警示、盤中暫停交易、限制交易等自律監管手段，及時遏制異常交易違規行為的擴大蔓延。

　　對明顯規避監管意圖的違規行為，上交所實施“看穿式”監管。上交所相關負責人舉例道，個別大股東通過大宗交易“過橋”，規避證監會《上市公司大股東、董監高減持股份的若干規定》關於大股東減持的限制性要求，進行違規減持。對此，上交所延長了這類異常交易行為的核查鏈條，共啟動了21起大宗交易異常調查，並對涉嫌違規賬戶果斷採取盤中暫停交易等監管措施。

　　此外，上交所還將主動研判新型異常交易行為，提前監管介入時點；立足防範系統性風險，加強對系統重要性金融機構交易行為的監管；督促會員切實承擔對異常交易行為的管理責任，完善“以監管會員為中心”的自律監管體系。

　　下一步，上交所將繼續關注市場各類異常交易行為，努力提升交易所一線監管能力。同時，還將通過監管培訓、現場走訪及座談會等多種溝通形式，提升市場參與各方的合規水準。(完)

(責任編輯：羅伯特)

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