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當然,被無辜牽連的還有興業證券參與的很多再融資和並購重組項目。據wind統計,今年以來,興業證券參與的定增項目有20個,其中青山紙業和國脈科技已獲批文等待發行,另有4個項目已通過證監會審核,11個已反饋意見,3個項目已經受理。並購重組方面,先後有22家上市公司聘請興業證券作為獨立財務顧問。
當然,被無辜牽連的還有興業證券參與的很多再融資和並購重組項目。據wind統計,今年以來,興業證券參與的定增項目有20個,其中青山紙業和國脈科技已獲批文等待發行,另有4個項目已通過證監會審核,11個已反饋意見,3個項目已經受理。並購重組方面,先後有22家上市公司聘請興業證券作為獨立財務顧問。
對欣泰電氣的保薦代表人蘭翔、伍文祥給予警告,並分別處以30萬元罰款,撤銷證券從業資格,分別採取10年證券市場禁入措施。 業內人士推測,雖然處罰對興業當期利潤造成影響,但該公司投行業務或將擺脫停頓狀態。在《證券發行上市保薦業務管理辦法》第七十條規定:保薦機構、保薦代表人因保薦業務涉嫌違法違規處於立案調查期間的,中國證監會暫不受理該保薦機構的推薦;暫不受理相關保薦代表人具體。
對欣泰電氣的保薦代表人蘭翔、伍文祥給予警告,並分別處以30萬元罰款,撤銷證券從業資格,分別採取10年證券市場禁入措施。 同時,此次興業證券將以5.5億元先行賠付,相比1200萬元的保薦收入,此筆賠償相當於保薦收入的近46倍,約佔到興業證券去年保薦總收入的一半。 數據顯示,2014年-2015年,興業證券承銷數量為50家,承銷及保薦收入9.66億元,。
免費審核後,律師將對符合初步索賠條件、有委託意向的投資者進行登記,一旦證監會作出正式行政處罰決定,律師將在第一時間代理投資者向法院起訴。 厲律師告訴人民網,目前有十余位股民諮詢、提交索賠資料,單個損失金額幾萬、十幾萬元不等。預計符合索賠條件的投資者人數至少有幾千人,由於正式處罰尚未公佈,絕大部分投資者仍在觀望中。
由欣泰電氣造假事件引發的一系列效應正在持續發散,作為涉事券商之一的興業證券首先採取動作。在多項保薦業務被暫停後,日前,興業證券發佈公告稱,該公司董事會已同意公司使用自有資金,設立5.5億元先行賠付專項基金。
欣泰電氣IPO造假風波進一步發酵,擔任其保薦機構的興業證券(601377)昨日發佈公告稱遭到證監會立案調查。實際上,自欣泰電氣欺詐發行被坐實之後,市場就普遍預計其保薦機構興業證券難逃處罰。而在被立案調查之後,興業證券或將遭遇嚴重的經營危機。
“興業證券是欣泰電氣的保薦機構,欣泰電氣欺詐發行被坐實,保薦機構肯定難逃處罰。”北京一位投行人士如是説。實際上,在5月18日,深交所就發佈了一份公告稱,興業證券蘭翔和伍文祥作為欣泰電氣的保薦代表人,未能勤勉盡責,給予兩人公開譴責處分。
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