在1宗短線交易案中，蘇泊爾集團因短線交易蘇泊爾股票被警告

　　《證券日報》記者5月13日獲悉，近日證監會對4宗案件作出行政處罰，包括1宗資訊披露違法案，1宗資訊披露違法及在限制期限內買賣股票案，1宗證券從業人員違法買賣股票案，1宗短線交易案。其中，1宗資訊披露違法及在限制期限內買賣股票案涉及*ST博元。

　　在1宗資訊披露違法案中，2013年1月份至2015年11月份，山東恒邦冶煉股份有限公司（簡稱恒邦股份）向煙臺恒邦集團有限公司（簡稱恒邦集團）等關聯方或第三方開具商業票據、國內信用證，由恒邦集團等關聯方或第三方貼現，恒邦集團使用貼現資金並在票證到期前歸還恒邦股份票證金額，期間恒邦股份與恒邦集團發生非經營性票證往來共計約26億元。同期，恒邦股份與煙臺恒邦集團有限公司經貿分公司（簡稱恒邦經貿）等關聯方發生非經營性資金往來，恒邦股份向恒邦經貿等關聯方累計劃轉資金約7.4億元；恒邦經貿等關聯方向恒邦股份累計劃轉資金約7.4億元。

　　由於恒邦股份未按照相關規定及時披露，違反了《證券法》相關規定，依據《證券法》相關規定，山東證監局決定責令恒邦股份改正，給予警告，並處罰款30萬元；對王信恩（恒邦股份董事長、實際控制人）給予警告，並處罰款15萬元；對張克河（恒邦股份財務總監）給予警告，並處罰款5萬元；對曲勝利（恒邦股份董事、總裁）給予警告，並處罰款3萬元；對張俊峰（恒邦股份董事會秘書）給予警告，並處罰款3萬元。

　　在1宗證券從業人員違法買賣股票案中，國信證券股份有限公司（簡稱國信證券）投行部業務三部負責人羅先進，其在從業期間利用職務便利，在國信證券對任子行網路技術股份有限公司（簡稱任子行）進行輔導和保薦上市過程中，借他人名義受讓、持有任子行股權，並在任子行股票發行上市後賣出，共獲利約1080萬元。對此，證監會決定沒收羅先進違法所得約1080萬元，並處以罰款1175萬元。此外，依據《證券法》和《證券市場禁入規定》相關規定，證監會決定對羅先進採取終身證券市場禁入措施。

　　在1宗資訊披露違法及在限制期限內買賣股票案中，莊丹明控制“莊某虹”賬戶作為持有珠海市博元投資股份有限公司（簡稱*ST博元）股份超過5%，並於2015年5月6日、5月8日先後減持“*ST博元”593萬股、904萬股，累計減持達*ST博元總股本的7.87%。由於莊丹明減持“*ST博元”達到5%時未及時披露，並繼續減持，違法減持金額約為2944萬元。對此，證監會決定責令莊丹明改正，並就超比例減持行為公開致歉；對莊丹明超比例減持未披露及限制轉讓期的減持行為予以警告，併合計處以罰款220萬元。

　　在1宗短線交易案中，蘇泊爾集團有限公司（簡稱蘇泊爾集團）持有“蘇泊爾”股票約5597萬股，佔蘇泊爾總股本的8.84%。2015年4月30日至2015年12月21日，蘇泊爾集團均為蘇泊爾持股5%以上股東。但在此期間，“蘇泊爾集團”證券賬戶通過二級市場頻繁買賣“蘇泊爾”股票，違反了《證券法》相關規定。對此，浙江證監局決定對蘇泊爾集團給予警告。(左永剛)