新三板主辦券商執業品質首次評價結果公佈
- 發佈時間：2016-05-11 05:59:15 來源：經濟日報 責任編輯：羅伯特
本報北京5月10日訊 記者何川報道：全國股轉公司今天正式公佈主辦券商執業品質首次評價結果。結果顯示，4月份，近四成主辦券商評價點值在90（含）至100點之間，單月全國股轉公司共記錄負面行為728條，涉及82家主辦券商。
今年1月底，全國股轉公司發佈《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商執業品質評價辦法（試行）》，並於4月1日起正式施行。根據評價辦法，全國股轉公司將“執業品質負面行為”（綜合點值）、“對市場發展的貢獻”（加點項）、“其他對評價有重要影響的事項”（加點項）和“被採取自律監管措施、紀律處分、行政監管措施和行政處罰情況”（減點項）四類評價指標以點值的形式進行量化。將“執業品質負面行為”量化計算出的綜合點值進行加點、扣點，計算出各主辦券商的評價點值。
評價結果顯示，4月份，共有93家主辦券商參與評價，其中，37家主辦券商評價點值在90（含）至100點之間，佔比40.66%；35家主辦券商評價點值在80（含）至90點之間，佔比38.46%；12家主辦券商評價點值在70（含）至80點之間，佔比13.19%；7家主辦券商評價點值在70點以下，佔比7.69%。
此外，4月份，全國股轉公司共記錄負面行為728條，涉及82家主辦券商。
全國股轉公司相關負責人表示，負面行為記錄的情形需重點關注的問題主要有四個方面：一是推薦掛牌類中，問題主要集中在通過BPM報送申請掛牌材料被駁回、反饋回復文件上傳錯誤、反饋回復文件無公司簽章等情形。
二是掛牌後督導類中，發行備案申請反饋問題主要集中在補充發表是否存在代持、持股平臺的相關意見；補充提交自願限售的文件；私募基金的核查；回購安排的相關風險等。掛牌公司臨時公告發生更正的情況集中在公告上傳版本錯誤、投票情況更正、議案發生增減、關聯交易回避表決持股數錯誤等。
三是交易管理類中，主要集中在前次做市申報撤銷或其申報數量經成交後不足1000股的，未在5分鐘內重新報價。
四是綜合管理類中，問題主要是承接或解除持續督導協議未按照相關規定的要求約定生效條件；掛牌時採取協議轉讓方式的申請文件中股東大會日期錯誤、股東大會決議中未列明股票轉讓方式也未提供相關議案等問題。
- 股票名稱 最新價 漲跌幅
