1.問：近年來，廣東局開展了一系列有特色的投教活動，能否簡單介紹一下？

　　答：去年以來，廣東證監局按照證監會“公平在身邊”投資者保護專項活動的工作部署，持續加大投資者教育力度，多渠道投放投教産品，不斷提高投教的覆蓋面和影響力，取得了較好的社會效果。

　　一是積極推動廣州市率先試點將投資者教育納入國民教育地方課程體系。為從小普及金融理財基礎知識，廣東局組織專業團隊編寫了高中、初中、小學三套金融理財知識教材，于2015年秋季學期在廣州市36所中小學正式試點開設金融理財知識教育課程，參加學習的學生近一萬人。廣州也成為國內首個將金融理財知識教育納入到國民教育體系的地區。

　　二是持續開發和投放投資者教育産品。近年來，廣東局聯合轄區證券經營機構，打造以方便、快捷的證券交易軟體終端和手機短信為基本傳播渠道、覆蓋轄區全體投資者的公益資訊發佈平臺，在2015年依託公益資訊平臺編發投資者保護公益資訊18期，內容涵蓋股市風險提示、分級基金、防範非法證券活動等領域，累計接收人數達9000余萬人次。

　　三是開展與投資者的交流互動和業務培訓。廣東局積極組織投資者與上市公司雙向交流，一方面聯合轄區上市公司協會開展上市公司“投資者關係管理月”活動，組織200多家上市公司的董事長、董秘和財務總監等主動“迎客”；另一方面聯合行業協會組織一百多名投資者參與“走進上市公司”活動，進行現場參觀和調研，了解公司實際生産狀況，提高對上市公司的認識，引導投資者樹立“了解才投資”的理念。

　　四是編發“公平在身邊”投資者保護宣傳手冊。廣東局專門編印了《投資者保護典型案例彙編》，並向轄區上市公司及證券經營機構免費派發了4000多冊。該手冊收錄了近年來廣東轄區投資者保護典型案例18個，涉及上市公司資訊披露、公司治理和股東行權等，以及證券基金期貨機構適當性管理、合規經營、投訴處理等各個方面，通過案例點評分析了在各個層面做好投資者保護工作的要點和法規要求，引導轄區市場經營主體提高公平對待投資者的意識和水準。

　　2.問：投教工作不僅是監管部門的法定職責，也是市場主體應盡的義務，廣東局是如何推動轄區證券期貨經營機構開展投資者教育工作的？

　　答：一是早佈局早謀劃，不斷完善投教工作機制。廣東局每年均結合監管實際提早制定投教計劃，督促轄區各市場經營主體早佈置、早動手。轄區各機構紛紛成立了公司經營班子成員牽頭、覆蓋各業務線條的投教領導小組，並在投保專員基礎上形成了專人專崗專班的投教工作機制，確保投教工作的組織保障和經費投入。例如廣發證券專門制定了《投資者教育管理辦法》，在公司總部成立了由公司領導、經紀業務部門、融資融券、電子商務、合規等部門負責人共同組成的投教工作領導小組；廣發基金的投教架構囊括了公司總部、分公司及網際網路金融部，實現了線上線下同步抓投教的局面。

　　二是堅持兩手抓兩手硬，將投教工作嵌入業務全流程。廣東轄區堅持一手抓常規傳統投教工作的落實，一手抓新業務新類型投教工作的創新，通過兩手抓兩手硬，確保投教工作全覆蓋。轄區各經營機構除開展傳統的“走進上市公司”、“3.15活動投資者保護宣傳月”等現場投教活動外，還充分利用營業部投教園地、公司官方網站、交易軟體和手機終端，通過電話、短信、微信等方式全方位、多渠道向投資者普及風險防範和最新市場業務知識。如銀河證券廣東分公司僅2014-2015年就在廣東轄區舉辦了250多場投教活動。不少機構針對“港股通”、股票期權等新業務和遠端非現場開戶等新渠道，通過開發手機App和微信公眾號等網際網路+新媒體同步推送業務知識和風險提示。例如廣發基金通過廣發微管家、廣發基金渠道小管家和廣發基金錢袋子等自有微信公眾號與官網同步發佈投資者最關心的熱點問題解讀。

　　3.問：廣州是國內首批將金融理財知識教育納入到國民教育體系的試點地區，請詳細介紹一下該工作的推進過程？

　　答：早在2014年3月，廣東局就向廣東省政府建議，以貫徹落實國辦發〔2013〕110號文為契機，將金融理財知識納入國民教育範疇，並在廣州市開展試點工作。這一建議得到了廣東省政府、廣州市有關領導和部門高度重視和大力支援。省政府領導專門作出批示，明確表示積極支援該項工作，並多次聽取相關工作進展情況的彙報，親自協調省教育廳安排專項試點工作經費，廣東省教育廳對開展教育試點工作給予了具體的指導和建議。

　　廣東局按照廣東省教育廳先試點後推廣的意見，在廣州市教育局、教研院的大力支援下，收集整理各相關部門的意見建議，組織制訂完成了《廣州市中小學金融理財知識教育的課程方案》。該方案力爭通過基礎教育普及金融證券知識，培育合格金融消費者和投資者，從青少年階段開始加強投資者教育工作。

　　為做好試點教材編寫工作，廣東局專門邀請省內高校的相關行業專家，擔任高中、初中、小學階段試點教材主編，並在廣州市教育局和教研院協助下，組織部分研究員、中小學老師等業務骨幹參與編寫，積極收集整理銀監、保監、金融局等部門對試點教材銀行、證券期貨、保險、金融監管等方面內容的意見和建議，協調教材編寫人員吸收採納。同時選定富有教材編輯出版經驗的出版社，為試點教材的編輯出版把好品質關，並聘請專業動漫設計團隊負責插圖設計，確保教材圖文並茂。歷經半年的時間，試點教材四易其稿，目前已正式出版，在2015年秋季開學前分發至試點學校供教學使用。教材從中小學生的年齡和心理實際情況出發，深入淺出地傳授金融知識、理財常識，有助於于中小學生形成正確的理財意識、有利於防範和打擊各類金融違法犯罪活動的知識框架體系。為確保試點工作順利開展，廣東局專門組織廣州市36所試點學校的80多位教師進行集中培訓，爭取中小學金融理財知識教育試點工作取得實效。

　　下一步，廣東局將繼續配合省、市教育主管部門，做好課程試點評估和驗收工作，及時總結經驗，爭取儘快將理財知識教育全面納入全市各中小學義務教育課程，並逐步向全省推廣。

　　4.問：這次廣發證券網上投教基地被評為首批國家級投教基地，請介紹一下廣東局是如何推進轄區投教基地建設的？

　　答：投教基地建設是2015年證監會投保工作的一項重要內容，廣東局積極在會投保局指導下推動轄區投教基地的籌建。在2015年轄區投教座談會上專門就投教基地的申報條件和流程進行了講解，並指導轄區有申報意願的機構完善投教基地建設。轄區不少有實力的機構紛紛表示認同投教基地建設的重要性和必要性，並積極行動投入投教基地建設中。如轄區廣發證券股份有限公司投入了大量的人力物力，在整合自身網際網路資源基礎上，專門搭建了網際網路投教基地，根據投資者經驗將相關知識分為“新手入門”與“投資進階”，並設計了涵蓋9大類的證券市場基礎知識版塊，提供8種模擬交易工具；該公司還依託其自主開發的“有問必答”線上答疑系統，由7000名投資顧問提供7*24小時線上答疑服務。目前，該公司投教網站已獲得中國證監會首批國家級投教基地授牌。

　　下一步，廣東局將繼續加大力度推進投資者教育基地建設，配合證監會做好第二批國家級投教基地的建設和申報工作，組織開展好轄區省級投教基地建設和評選工作，指導、推動廣東證券期貨業協會等單位參與投教基地建設和申報工作。