在《內地與香港關於建立更緊密經貿關係的安排》框架下，中國證券監督管理委員會與香港證券及期貨事務監察委員會（以下簡稱“香港證監會”）確定了兩地證券、期貨及基金從業人員資格互認的具體安排。

　　按照上述安排，內地證券期貨基金專業人員(指擁有有效的內地證券、期貨或基金執業資格的中國公民)通過由香港證券及投資學會主辦、中國證券業協會承辦的香港證券及期貨從業員資格考試(以下簡稱“香港資格考試”）卷一《基本證券及期貨規例》、卷二《證券規例》、卷六《資産管理規例》、卷十六《保薦人(代表)》 ，並符合香港證監會所列的發牌條件，即可申請相關牌照。通過上述相關考試，持有內地一般的執業資格，將被視作符合香港代表的行業資格。

　　現將2016年第一次香港資格考試有關事項公告如下：

　　一、考試時間及地點：

　　考試時間（卷一、二、六、十六）：2016年4月9日；

　　考試時間

　　考試場次科目

　　14：00—15：30

　　卷一《基本證券及期貨規例》

　　16：00—17：00

　　卷二《證券規例》、卷六《資産管理規例》、

　　卷十六《保薦人(代表)》

　　考試地點：北京、上海、深圳、西安、武漢。

　　二、報名日期及費用：

　　（一）報名時間：

　　第一次考試報名時間為3月1日—3月25日；

　　報名費用：

　　卷一報名費用為人民幣1000元；

　　卷二、卷六、卷十六報名費用為每卷人民幣1100元；

　　符合報考資格的內地證券期貨基金專業人員可通過中國證券業協會網站（www.sac.net.cn）進行網上報名，並按指定的方式及時間繳納報名費用。

　　三、報考資格

　　報考香港資格考試的考生必須為中國公民，並擁有有效的內地證券、期貨或基金執業資格，即擁有由:

　　1.中國證券業協會頒發的有效執業資格；或

　　2.中國期貨業協會頒發的有效執業資格；或

　　3.中國證券投資基金業協會頒發的有效執業資格。

　　報考考生需對其所提交的報考資料及是否符合報考資格的真實性負責。

　　四、考試形式及合格線

　　考試形式為閉卷機考。

　　卷一考試時間90分鐘，共60道單項選擇題，每道題目分數相同，合格分數為70%。

　　卷二、卷六、卷十六考試每卷時間60分鐘，共40道單項選擇題，每道題目分數相同，合格分數為70%。

　　香港證券及期貨從業員資格考試 (資格考試)成績可用於申請香港證監會的牌照，有效期為3年。即考生須在通過卷一考試後的3年內向香港證監會申請相關受規管活動的代表牌照；或在3年內通過卷一+卷二/卷六/卷十六，並向香港證監會申請相關受規管活動的負責人員牌照。

　　所有資格考試的考卷(包括卷一、二、六及十六)沒有通過考試的次序，考生可按自己的需要報考不同的考卷，即卷二、六及十六的考試可在未通過卷一的情況下直接報考。

　　*申請為保薦人(代表)除須通過相關考卷外，申請人還須維持作為香港證監會第6類受規管活動的持牌人士。

　　有關申請香港證監會牌照的詳情可瀏覽香港證監會網址(http://www.sfc.hk) 。

　　 五、背景資料:

　　關於香港證券及期貨業的發牌制度及CEPA下的資格相互認可的有關規定:

　　香港《證券及期貨條例》下的單一發牌制度有十種類別的受規管活動。每位持牌人或註冊人士只需根據單一牌照或註冊，便可從事不同類別的受規管活動。該十類受規管活動如下：

　　受規管活動類別

　　受規管活動

　　第一類

　　證券交易

　　第二類

　　期貨合約交易

　　第三類

　　杠桿式外匯交易

　　第四類

　　就證券提供意見

　　第五類

　　就期貨合約提供意見

　　第六類

　　就機構融資提供意見

　　第七類

　　提供自動化交易服務

　　第八類

　　提供證券保證金融資

　　第九類

　　提供資産管理

　　第十類

　　提供信貸評級服務