證監會嚴查私募 曝光五方面違法違規問題
- 發佈時間：2016-01-15 19:56:28 來源：新華網 責任編輯：羅伯特
新華社北京1月15日電（記者趙曉輝、許晟）中國證監會15日通報稱，2015年，證監會組織會內力量對140余傢俬募基金管理人和私募基金銷售機構開展了現場檢查，配合地方政府對40余家涉嫌非法集資的私募基金管理人進行了風險排查。
證監會檢查發現，當前私募基金領域存在登記備案資訊失真、資金募集行為違規、投資運作行為違規、公司管理失范、涉嫌違法犯罪等5種違法違規問題，甚至涉嫌非法集資等犯罪活動。
有的私募基金管理機構和私募基金登記備案資訊不完整、不真實，更新不及時，沒有按規定報送定期報告和重大事項變更情況；有的機構向非合格投資者募集資金、變相降低投資者門檻、向不特定對象公開募集、誇大或虛假宣傳、違規保本保收益、投資者人數超過法定人數限制等。
有的私募機構挪用或侵佔基金財産、將固有財産與基金財産混同、違反合同約定列支費用、進行利益輸送等；有的機構內部管理和風險控制制度不健全，公司管理薄弱；資訊披露制度不健全，披露資訊不充分；沒有建立利益衝突防範機制或執行不到位等。
還有的私募機構以虛假或誇大項目為幌子，以保本高收益為誘餌，向不特定對象公開募集資金，涉嫌非法吸收公眾存款或集資詐騙；操縱市場、內幕交易等。
為遏制違法犯罪和違規經營，對於檢查中發現的問題，2015年，證監會區分不同情形，依法採取了措施。其中，對上海寶銀創贏投資管理有限公司作出行政處罰；對中科招商投資管理集團股份有限公司等27傢俬募基金管理人採取行政監管措施：對上海好買信投資管理有限公司和武漢財富基石投資管理有限公司兩傢俬募銷售機構採取行政監管措施；對中科招商董事長、總經理單祥雙等8個相關責任人採取行政監管措施。
此外，還對9傢俬募基金管理人立案稽查；對21傢俬募基金管理人涉嫌違法犯罪線索移送公安機關或地方政府。
數據顯示，私募基金自納入證監會監管以來，發展迅速，目前已登記私募基金管理人2．5萬家，基金規模5．1萬億元。
