年報啟動在即 提高披露品質
- 發佈時間：2015-12-10 01:31:37 來源：大眾日報 責任編輯：羅伯特
□記者 李鐵 通訊員 王真 報道
本報濟南訊 12月4日，山東證監局在濟南舉辦2015年年報披露及審計監管培訓會議，旨在進一步提高轄區上市公司年報資訊披露品質。
“上市公司及審計機構要從違法違規案件中吸取教訓並強化自律、守住底線。”山東證監局局長陳家琰強調，全面提升資訊披露品質，關鍵在於上市公司規範運作的內生機制建設，著重要求上市公司要強化資訊披露，深化公司治理，防控違規交易和內幕交易，審計機構應依法履職、恪盡職守。針對即將開始的2015年年報審計工作，他希望審計機構要切實增強合規意識、風險意識、品質意識、底線意識。下一步，山東證監局將持續推進監管轉型，認真落實證監會新近出臺的《派出機構監管職責規定》，提高監管效能，全面有效防控市場風險:全面分析、研判風險，把握監管重點；持續加強並購重組監管，維護投資者合法權益；以現場檢查為抓手，加大日常監管力度；用好用足行政監管措施，防止風險蔓延擴散；嚴格行政處罰尺度，依法查處違法違規行為。
記者從會上了解到，2015年以來，山東證監局推進以風險和問題為導向的事中事後監管，在對上市公司年報進行全面審核的基礎上，對20余家上市公司、6家會計師事務所的執業品質進行檢查；對1家上市公司及9名當事人、1家會計師事務所及2名註冊會計師採取行政監管措施並記入誠信檔案；對4宗案件啟動立案調查，其中3起已進行行政處罰；出具監管意見函、檢查意見書26份。
就2015年年報編制、披露及審計工作，山東證監局副局長趙洪軍表示，上市公司和審計機構要切實增強責任意識、法律意識和誠信意識；堅持規範運作，強化內部約束機制建設，定期評價內部控制的有效性，全面梳理和搜尋內控缺陷和薄弱環節並及時加以改進；真實、公允地反映企業財務狀況和經營成果，提高資訊披露品質和審計報告品質；嚴格執行內幕資訊知情人登記管理制度，嚴防內幕交易等。
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