中新網11月20日電 證監會在今日召開的例行發佈會上明確，將研究推出新三板轉板創業板的試點，擴大新三板機構投資者隊伍，引入公募基金投資掛牌證券。同時，證監會還公佈了對華銳風電信披違法一案的處罰決定，以及對廣州穗富違規減持採取監管措施的有關情況。

　　新三板將擴大機構投資者隊伍

　　證監會指出，為進一步落實國務院有關決定，證監會制定併發布《關於進一步推進全國中小企業股份轉讓系統發展的若干意見》，加快推進全國股轉系統發展。

　　《意見》提出加快發展全國股轉系統具有重要的戰略意義，從七個方面對推進全國股轉系統制度完善作出部署，提出了當前發展全國股轉系統的總體要求。《意見》指出，要堅持全國股轉系統獨立市場地位，公司掛牌不是轉板上市的過渡安排。但全國股轉系統並非孤立市場，應著眼于建立多層次資本市場的有機聯繫，研究推出全國股轉系統掛牌公司向創業板轉板試點，允許符合條件的區域性股權市場運營管理機構開展推薦業務試點，探索建立與區域性股權市場的合作對接機制。

　　《意見》涵蓋了融資、交易、市場分層、主辦券商管理等多個領域。為增強市場融資功能，《意見》提出探索放開掛牌同時向合格投資者發行股票新增股東人數35人的限制，加快推出儲架發行制度和授權發行機制。為提高市場流動性水準和價格發現效率，《意見》要求大力發展多元化的機構投資者隊伍，引入公募證券投資基金投資掛牌證券；優化完善現有交易制度安排，大力發展做市轉讓方式；強化主辦券商交易組織者和流動性提供者的功能。《意見》提出實施全國股轉系統內部分層，現階段先分為基礎層和創新層，逐步完善市場層次結構。

　　《意見》指出，鋻於條件尚不成熟，現階段暫不降低投資者準入條件，暫不實行連續競價交易。

　　華銳風電信披違法被罰款60萬元 5人遭市場禁入

　　近日，證監會向華銳風電資訊披露違法與利安達會計師事務所未勤勉盡責案當事人送達了《行政處罰決定書》與《市場禁入決定書》，責令華銳風電改正，給予警告，並處以60萬元罰款，對14名責任人員給予警告，並分別處以10萬元到30萬元的罰款，對其中5名責任人員採取市場禁入措施，其中1名為終身市場禁入；責令利安達改正，沒收業務收入95萬元，並處以95萬元罰款，對2名責任人員給予警告，分別處以10萬元罰款，並對兩人 分別採取5年市場禁入措施。

　　本案中，為粉飾上市首年業績，華銳風電通過偽造單據等方式在2011年度提前確認收入，虛增2011年利潤總額近2.78億元，佔2011年利潤總額的比例為37.58%。利安達作為華銳風電2011年年報審計機構，在華銳風電2011年年報審計業務中未能勤勉盡責，存在諸多執業問題。

　　證監會擬立案調查廣州穗富違規減持行為

　　2015年7月8日，證監會發佈18號公告，要求即日起6個月內，上市公司控股股東和持股5%以上股東及董事、監事、高級管理人員不得通過二級市場減持本公司股份。2015年9月28日，同大股份公告稱公司持股5%以上股東廣州穗富於9月間通過其管理的信託産品以集中競價交易方式陸續減持公司股份74.1777萬股，合計比例達到1.67%。

　　經進一步核查，公司公告內容屬實。廣州穗富此次減持行為違反了證監會18號公告中關於禁止持股5%以上股東減持公司股份的有關規定，違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》相關規定。此外，廣州穗富於7月10日承諾即日起6個月內不減持其直接或間接持有的公司股票，此次減持亦違背了其自身所作承諾。

　　目前，證監會擬對廣州穗富違規減持行為採取監管措施並已立案調查；同時已對廣州穗富違反承諾行為採取監管措施。深圳證券交易所已對廣州穗富實施限制交易措施，並對廣州穗富及其法定代表人予以公開譴責。基金業協會將對廣州穗富採取自律監管措施。

　　下一步，證監會將繼續嚴格執法，對上市公司控股股東、持股5%以上股東及董事、監事、高級管理人員違規、違反承諾減持行為予以嚴肅處理。