證監會擬對8宗違法案件作出行政處罰 擬罰沒金額總計近1.47億元
- 發佈時間：2015-11-02 08:18:00 來源：中國經濟網 責任編輯：羅伯特
經濟日報訊 （記者 溫濟聰）中國證監會日前對某上市公司涉嫌資訊披露違法案、某會計師事務所、某資産評估公司涉嫌未勤勉盡責案等8宗證券違法案件進行了審理認定，擬罰沒金額總計近1.47億元，擬對8名當事人採取證券市場禁入措施，其中3名當事人為終身禁入，相關案件已進入事先告知程式。
以某上市公司涉嫌資訊披露違法案為例，該上市公司通過提前確認收入、延後確認年終獎、虛構合同虛增收入等多種方式，虛增2013年度利潤，實現2013年年度報告扭虧為盈。證監會擬責令該上市公司改正，給予警告並處以60萬元頂格罰款，對其董事、監事、高級管理人員、相關中層人員給予警告，並依據其責任大小分別給予30萬元到3萬元不等的罰款處罰，對直接參與財務舞弊的董事長兼總經理、董事會秘書、財務總監、分管行銷副總經理、財務部經理採取5年證券市場禁入措施。
此外，在10月9日、10日，證監會對11宗上市公司持股5%以上的股東、一致行動人及實際控制人違反法律規定減持案件進行了集中聽證，並向媒體全程公開之後，證監會近期已完成對上述案件的聽證復核工作，並決定對10宗案件作出行政處罰，1宗案件進行補充調查。10宗已作出行政處罰的案件共涉及6名自然人股東、5家法人股東以及法人股東的7名責任人，罰款金額總計10878萬元。
