證監會擬處罰8宗證券違法案
- 發佈時間：2015-10-31 08:35:46 來源：海南日報 責任編輯：羅伯特
新華社北京10月30日電（記者陳文仙、許晟）中國證監會新聞發言人鄧舸30日在例行新聞發佈會上説，證監會日前對8宗證券違法案件進行審理認定，擬罰沒金額近1.47億元，擬對8名當事人採取證券市場禁入措施。
8宗案件中，某上市公司通過提前確認收入、延後確認年終獎等多種方式虛增2013年年度利潤。證監會擬責令改正並對公司和相關人員給予警告並處罰款，對直接參與財務舞弊的人員採取5年證券市場禁入。
某會計師事務所在年報審計業務中涉嫌未勤勉盡責、某資産評估公司在資産評估業務中涉嫌違反多項執業準則。證監會擬責令其改正，沒收業務收入並處3倍罰款，對直接負責的註冊會計師和資産評估師給予警告，並分別處10萬元頂格罰款。
某投資公司實際控制人周某潔操作使用他人賬戶，利用投資公司閒置資金買賣股票，合計獲利逾4000萬元。證監會擬責令該公司改正，沒收違法所得並處1倍罰款，對周某潔給予警告並處10萬元頂格罰款。
在4起涉嫌內幕交易案中，證監會擬沒收涉“利歐股份”案的顏某明、涉“博雲新材”案的李某捷的違法所得，並處3倍罰款，對李某捷採取終身證券市場禁入；對涉“東方鐵塔”“黃河旋風”案的羅某陽、羅某穎兄弟沒收違法所得並罰款，同時採取終身證券市場禁入。擬對涉“新潮實業”案的李某霞責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得並處2倍罰款。
此外，證監會已完成一批違法減持案件聽證復核，決定對10宗案件作出行政處罰，1宗案件進行補充調查。
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