證監會處罰10宗違法減持案件 罰款總金額超1億
- 發佈時間：2015-10-30 19:32:56 來源：新華網 責任編輯：羅伯特
新華網消息 證監會新聞發言人鄧舸今日表示，2015年10月9日、10日，證監會對11宗上市公司持股5%以上的股東、一致行動人及實際控制人違反法律規定減持案件進行了集中聽證，並向媒體全程公開。日前，已完成對上述案件的聽證復核工作，並決定對10宗案件作出行政處罰，1宗案件進行補充調查。10宗已作出行政處罰的案件共涉及6名自然人股東、5家法人股東以及法人股東的7名責任人，罰款金額總計10878萬元。
鄧舸介紹，在聽證會上，涉案當事人提出的申辯意見主要包括：違法減持行為沒有主觀惡意；對法條的理解存在偏差；減持行為存在客觀理由；減持沒有造成危害後果，沒有獲取非法利益；與相關人員不構成一致行動人；地方證監局已經對違法減持行為作出監管措施，若再行對同一行為進行處罰，存在“一事二罰”的問題等。一些當事人還提交了相關增持材料，申請從輕處罰。
經復核，證監會認為，按照《證券法》相關規定，主觀上是否存在惡意、減持原因及目的、危害後果是否嚴重並非違法減持未披露行為構成要件，不影響對違法減持行為的認定；對於符合《證券法》和《上市公司收購管理辦法》等相關法律規定的一致行動人的違法減持行為，證監會嚴格依法予以查處；證監會派出機構對部分涉案當事人出具警示函等監管措施，是依法履行法定職責的表現，不影響後續的行政處罰。當事人違法行為達到一定危害程度，需要依法進行行政處罰的，證監會必須嚴格履職，絕不姑息。對於相關當事人大比例增持的情節，證監會也依法統一予以考量，作出了從輕處罰的決定。
鄧舸説，往者不可諫，來者猶可追。處罰決定的作出，不僅是對違法減持行為的裁判，更是對相關各方的告誡和勸勉。上市公司大股東、實際控制人應當吸取前車之鑒，認真履行大股東、實際控制人的誠信義務，規範資訊披露和股票交易行為，切實承擔其維護上市公司健康發展、保護中小投資者合法權益和維護資本市場穩定健康發展的社會責任，為建設一個公開透明、長期穩定健康發展的股票市場作出應有的貢獻。
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