美國擴大德銀俄羅斯洗錢案調查
- 發佈時間：2015-10-27 00:29:40 來源：經濟參考報 責任編輯：羅伯特
據外媒報道，美國監管機構正在擴大對德意志銀行俄羅斯洗錢案的調查，以查明相關交易行為是否違反了美國對俄羅斯的制裁條款。
英國《金融時報》25日援引消息人士的話稱，美國司法部和紐約州金融服務局正在擴大對於德意志銀行莫斯科部門的洗錢案調查，以查明德意志銀行的洗錢行為是否涉嫌違反相關制裁條款。美國監管機構擴大調查範圍的原因是相關交易涉及一位身份為美國公民的前銀行家。監管機構的調查涉及約60億美元的交易。
美國對俄羅斯採取的經濟制裁措施，為企業在與俄羅斯企業和個人進行業務往來時製造了很多障礙，尤其是在相關業務涉及美元交易時。
此次調查的焦點在於所謂的“鏡像交易”（mirror trade）。這種交易允許資金不用通過常規渠道就可以從一個國家轉往另一國。俄羅斯客戶可以通過德意志銀行的莫斯科部門使用盧布購買證券，再由該行的倫敦部門出售這些證券獲取包括美元在內的外匯。
今年早些時候，歐洲和美國的監管機構對“鏡像交易”發起了調查，英國金融行為監管局也在調查德意志銀行的俄羅斯部門是否存在通過“鏡像交易”進行洗錢的行為。德意志銀行前交易員蒂姆·維斯維爾在調查期間被辭退。維斯維爾是美國公民，之前是德意志銀行俄羅斯部門的員工，今年10月他對德意志銀行提起了訴訟，認為自己不應當被解雇。
《金融時報》的報道稱，美國監管機構目前正在調查維斯維爾的交易行為是否得到了銀行高層的默許，還在調查德意志銀行是否制定了針對俄羅斯制裁的合規計劃，以及是否向監管機構提供了準確的資訊。該案涉及的俄羅斯客戶包括據稱與俄羅斯總統普京關係密切的阿爾卡季和鮑裏斯·羅滕貝格兄弟。這對兄弟掌管著俄羅斯的一些能源和金融企業。一些分析人士認為，這對兄弟試圖通過向其子女出售資産來規避西方國家的制裁措施。
德意志銀行6月份已經啟動了對於俄羅斯證券交易活動的內部調查，並解雇了若干名員工，調查涉及截至2015年初的為期四年的相關交易。德意志銀行表示，該行針對此次俄羅斯洗錢案涉及的一些個人採取了規範措施，並保證將繼續對其他相關客戶採取類似措施。(王婧)
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