證監會嚴打 增強稽查合力捕鼠
- 發佈時間:2015-10-24 07:35:10 來源:南寧晚報 責任編輯:羅伯特
新華社北京10月23日電 中國證監會23日發佈消息稱,日前已對“證監法網”第七批專項行動中的12宗操縱證券市場案件調查、審理完畢,12宗案件擬罰沒款金額總計超過20億元。
證監會新聞發言人鄧舸介紹説,12宗操縱案件主要發生在股市異常波動期間,包括5種類型。
第一類為3宗操縱ETF案件,包括濟南某投資管理有限公司涉嫌操縱100ETF案、北京某投資管理有限公司涉嫌操縱50ETF案、北京某投資有限公司和深圳某投資有限公司涉嫌操縱50ETF案。
第二類為2宗利用融券機制操縱市場案件,包括陳某宇涉嫌操縱“西部證券”股票價格案、江某涉嫌操縱“國元證券”“吉林敖東”股票價格案。
第三類為1宗境外企業利用QFII操縱B基金案件,係某境外企業涉嫌操縱“銀華恒生H股B”價格案。
第四類為1宗特定時間段操縱案件,係廣州某投資管理有限公司涉嫌操縱“國光股份”“國農科技”“鴻特精密”“金宇車城”“科恒股份”“萬福生科”6隻股票價格案。
第五類為5宗採取混合方式操縱案件,包括肖某東涉嫌操縱“通光線纜”“永貴電器”“漢得資訊”“司爾特”“力源資訊”“宜安科技”“國禎環保”“快樂購”“雲海金屬”“萬邦達”“凱發電氣”“衛士通”12隻股票價格案,吳某樂、深圳市某基金管理有限公司涉嫌合謀操縱“特力A”“得利斯”股票價格案,唐某涉嫌操縱“渤海活塞”股票價格案,彭某涉嫌操縱“美都能源”“石英股份”2隻股票價格案,瞿某淑涉嫌操縱“恒源煤電”“中科英華”“東風汽車”“安陽鋼鐵”4隻股票價格案。
證監會擬對上述違法主體及相關責任人員分別作出行政處罰,沒收相關違法所得,並處以相應的罰款。12宗案件擬罰沒款金額總計超過20億元。
鄧舸説,操縱市場行為通過不正當手段,營造虛假的市場供求關係和證券期貨價格,誤導投資者的投資決策,既扭曲了市場價格形成機制,破壞了市場秩序,又損害了投資者的利益。證監會將繼續嚴厲打擊各類違法違規行為,切實維護公開、公平、公正的市場秩序。
執法理念現四轉變,稽查合力增強。監管層相關人士表示,“證監法網”行動涉及範圍較廣、執行力度較強的背後,與稽查執法思路的四方面轉變有關。
首先是從被動等轉變為及時主動介入。此前案件的線索來源主要是滬深交易所和日常監管部門,後者主要是在日常監管中發現交易型的違法違規線索,如通過賬戶移動産生的內幕交易、市場操縱和老鼠倉等行為,他們將數據遞交給稽查部門,稽查局判定是否涉嫌違法違規,然後再啟動調查,這是一個相對比較被動的過程。但現在,稽查部門會對市場熱點、輿論焦點進行跟蹤、梳理、篩選,調用監管各部門的資源追蹤違法違規行為。
其次是從打擊“個案”轉變為重點遏制“類案”。上述相關人士指出,對“類案”的遏制給市場上各種類型的違規行為畫好了“監管紅線”,若碰了紅線,稽查局就會調查,違規公司就會受到處罰,起到震懾作用。
再次,稽查執法從單兵作戰模式轉變為聯合多部門協同執法。當前,證監系統多層次、全方位稽查執法體系基本形成,通過公安機關提前介入、刑事偵辦指定管轄、行政與刑事聯合辦案等有效方式,增強了打擊違法違規行為的合力。稽查局、稽查總隊、36家證監局、滬深專員辦近800名稽查人員,遵循“統一指揮、科學分工、密切協同、快速反應”的新機制,執法品質和效率明顯提高。該人士指出,下一步隨著滬深交易所委託執法的展開,證監會稽查執法力量還將加大。
最後,從封閉式內部執法轉變為市場互動式開放執法。之前稽查執法的對外溝通主要集中于行政處罰決定類的公佈,基本上不存在案件剛剛部署就對外發佈的情形,而“證監法網”專項行動的案件基本上開完部署會的當天就對外宣佈,告訴公眾稽查執法打擊的是哪類案件,以及具體案件的違法情形。
據了解,本次“證監法網”行動的重要目標之一是通過批次案件的發現、調查組織、案件會商及後續處理,強化日常監管與稽查執法的銜接,優化稽查系統整體合力,創新事中事後監管新機制。從這個角度來看,“證監法網”行動更像是證監系統稽查隊伍的大練兵。
嚴打違法違規,將保持高壓態勢。“‘證監法網’專項行動不是運動式執法,不會搞‘一陣松、一陣緊’的執法。” 接近監管層相關人士表示,更不會根據市場指數的漲跌來調整執法的力度,證監會稽查部門會始終對各種違法違規活動保持高壓態勢。
據了解,除了已經披露的79起“證監法網”行動部署查處的案件,稽查部門對常規案件的調查並沒有停止,今年以來共有100多起案件被調查。
需要注意的是,由於此次執法行動執法對象較多,因此監管層對案件查辦、認定的過程也更加慎重,涉案公司、機構名單的公佈,在監管層看來取決於相關案件的查辦進度及事實認定清晰程度。
證監會主席肖鋼曾要求,要注重法治的理性精神,理性平和地運用法律機制處理問題,堅持以事實和證據為依據,有效運用現代化執法手段,提高執法專業化水準,讓違法違規者受到懲戒,讓市場參與主體真正敬畏法律。
另據了解,“證監法網”行動涉及的案件需在兩個月以內出調查報告。該人士指出,案件限時辦結決不意味著對案件品質放鬆要求,稽查執法的各個環節都加強了案件品質控制,完善了相應流程。
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