新華社北京10月23日電 中國證監會23日發佈消息稱，日前已對“證監法網”第七批專項行動中的12宗操縱證券市場案件調查、審理完畢，12宗案件擬罰沒款金額總計超過20億元。

　　證監會新聞發言人鄧舸介紹説，12宗操縱案件主要發生在股市異常波動期間，包括5種類型。

　　第一類為3宗操縱ETF案件，包括濟南某投資管理有限公司涉嫌操縱100ETF案、北京某投資管理有限公司涉嫌操縱50ETF案、北京某投資有限公司和深圳某投資有限公司涉嫌操縱50ETF案。

　　第二類為2宗利用融券機制操縱市場案件，包括陳某宇涉嫌操縱“西部證券”股票價格案、江某涉嫌操縱“國元證券”“吉林敖東”股票價格案。

　　第三類為1宗境外企業利用QFII操縱B基金案件，係某境外企業涉嫌操縱“銀華恒生H股B”價格案。

　　第四類為1宗特定時間段操縱案件，係廣州某投資管理有限公司涉嫌操縱“國光股份”“國農科技”“鴻特精密”“金宇車城”“科恒股份”“萬福生科”6隻股票價格案。

　　第五類為5宗採取混合方式操縱案件，包括肖某東涉嫌操縱“通光線纜”“永貴電器”“漢得資訊”“司爾特”“力源資訊”“宜安科技”“國禎環保”“快樂購”“雲海金屬”“萬邦達”“凱發電氣”“衛士通”12隻股票價格案，吳某樂、深圳市某基金管理有限公司涉嫌合謀操縱“特力A”“得利斯”股票價格案，唐某涉嫌操縱“渤海活塞”股票價格案，彭某涉嫌操縱“美都能源”“石英股份”2隻股票價格案，瞿某淑涉嫌操縱“恒源煤電”“中科英華”“東風汽車”“安陽鋼鐵”4隻股票價格案。

　　證監會擬對上述違法主體及相關責任人員分別作出行政處罰，沒收相關違法所得，並處以相應的罰款。12宗案件擬罰沒款金額總計超過20億元。

　　鄧舸説，操縱市場行為通過不正當手段，營造虛假的市場供求關係和證券期貨價格，誤導投資者的投資決策，既扭曲了市場價格形成機制，破壞了市場秩序，又損害了投資者的利益。證監會將繼續嚴厲打擊各類違法違規行為，切實維護公開、公平、公正的市場秩序。

　　執法理念現四轉變，稽查合力增強。監管層相關人士表示，“證監法網”行動涉及範圍較廣、執行力度較強的背後，與稽查執法思路的四方面轉變有關。

　　首先是從被動等轉變為及時主動介入。此前案件的線索來源主要是滬深交易所和日常監管部門，後者主要是在日常監管中發現交易型的違法違規線索，如通過賬戶移動産生的內幕交易、市場操縱和老鼠倉等行為，他們將數據遞交給稽查部門，稽查局判定是否涉嫌違法違規，然後再啟動調查，這是一個相對比較被動的過程。但現在，稽查部門會對市場熱點、輿論焦點進行跟蹤、梳理、篩選，調用監管各部門的資源追蹤違法違規行為。

　　其次是從打擊“個案”轉變為重點遏制“類案”。上述相關人士指出，對“類案”的遏制給市場上各種類型的違規行為畫好了“監管紅線”，若碰了紅線，稽查局就會調查，違規公司就會受到處罰，起到震懾作用。

　　再次，稽查執法從單兵作戰模式轉變為聯合多部門協同執法。當前，證監系統多層次、全方位稽查執法體系基本形成，通過公安機關提前介入、刑事偵辦指定管轄、行政與刑事聯合辦案等有效方式，增強了打擊違法違規行為的合力。稽查局、稽查總隊、36家證監局、滬深專員辦近800名稽查人員，遵循“統一指揮、科學分工、密切協同、快速反應”的新機制，執法品質和效率明顯提高。該人士指出，下一步隨著滬深交易所委託執法的展開，證監會稽查執法力量還將加大。

　　最後，從封閉式內部執法轉變為市場互動式開放執法。之前稽查執法的對外溝通主要集中于行政處罰決定類的公佈，基本上不存在案件剛剛部署就對外發佈的情形，而“證監法網”專項行動的案件基本上開完部署會的當天就對外宣佈，告訴公眾稽查執法打擊的是哪類案件，以及具體案件的違法情形。

　　據了解，本次“證監法網”行動的重要目標之一是通過批次案件的發現、調查組織、案件會商及後續處理，強化日常監管與稽查執法的銜接，優化稽查系統整體合力，創新事中事後監管新機制。從這個角度來看，“證監法網”行動更像是證監系統稽查隊伍的大練兵。

　　嚴打違法違規，將保持高壓態勢。“‘證監法網’專項行動不是運動式執法，不會搞‘一陣松、一陣緊’的執法。” 接近監管層相關人士表示，更不會根據市場指數的漲跌來調整執法的力度，證監會稽查部門會始終對各種違法違規活動保持高壓態勢。

　　據了解，除了已經披露的79起“證監法網”行動部署查處的案件，稽查部門對常規案件的調查並沒有停止，今年以來共有100多起案件被調查。

　　需要注意的是，由於此次執法行動執法對象較多，因此監管層對案件查辦、認定的過程也更加慎重，涉案公司、機構名單的公佈，在監管層看來取決於相關案件的查辦進度及事實認定清晰程度。

　　證監會主席肖鋼曾要求，要注重法治的理性精神，理性平和地運用法律機制處理問題，堅持以事實和證據為依據，有效運用現代化執法手段，提高執法專業化水準，讓違法違規者受到懲戒，讓市場參與主體真正敬畏法律。

　　另據了解，“證監法網”行動涉及的案件需在兩個月以內出調查報告。該人士指出，案件限時辦結決不意味著對案件品質放鬆要求，稽查執法的各個環節都加強了案件品質控制，完善了相應流程。