本報記者陳 磊

　　日前，世界知名學術出版商愛思唯爾發表聲明稱，出版倫理委員會調查發現其旗下5本雜誌中有9篇論文的同行評議過程被人為操縱，隨後愛思唯爾將這些論文撤稿，而這9篇論文全部來自中國高校或研究機構。

　　“撤稿是因為發現作者假冒審稿人，這種身份造假是最近幾年才出現的造假形式，當然這也是最嚴重的現象，不過目前沒有明確證據顯示出現第三方機構幫助造假。”23日，愛思唯爾期刊出版全球總裁菲利普·特赫根（Philippe Terheggen）在接受科技日報記者採訪時表示，從平均數據來看，作者推薦的審稿人大部分都是可靠的。

　　今年，英國現代生物出版集團、斯普林格出版集團宣佈撤回旗下數十篇中國論文，給中國的學術聲譽帶來陰影。但菲利普對中國的學術論文仍舊給予很高的評價和信任：“中國論文在愛思唯爾期刊的撤稿比例不是很高。我們與中方有很好的合作關係。中國研究者發表的論文佔愛思唯爾論文總數14%左右的比例，並有30%的引用率且逐年上升，這表明愛思唯爾發表的中國論文品質非常高，甚至高於愛思唯爾的論文平均水準，以及其他地區平均水準。”

　　作者推薦審稿人郵箱暴露問題

　　菲利普透露了這次發現同行評議造假的細節：“期刊編輯發現作者提供的同行評議的審稿人郵箱地址有些不對勁，如有的不是研究單位的郵箱，有的是一些數字和字母的組合，不像審稿人本人郵箱。編輯覺得蹊蹺後，經查證發現，提供的審稿人郵箱和作者本人郵箱是一個IP地址。”也就是説，作者提供了一個假郵箱地址冒充審稿人進行評審。

　　“愛思唯爾已經提醒編輯或主編，要對使用作者推薦審稿人的郵箱格外小心。目前，愛思唯爾正在開發一種作者推薦同行評審人郵箱驗證系統，可以自動驗證電子郵件地址是否真實，該系統將於2016年年初完成。”菲利普透露。

　　根據Retraction Watch的數據顯示，自2012年以來，愛思唯爾因同行評審造假而撤銷的論文超過了20篇，所有出版商中因同行評審造假而被撤銷的論文多達260篇。

　　第三方造假的陰影

　　“全球被撤稿的文章28%是由於非主觀的研究錯誤，剩下的72%都是不誠信即人為造假所致。”菲利普介紹，全球科研界面臨的出版倫理問題包括不良仲介，作者進行剽竊與偽造，作者、編輯和審稿人三者利益衝突，假冒審稿人等身份造假。

　　對於現在引發廣泛熱議的第三方造假，菲利普給作者的建議是，對於任何承諾發表作者文章的機構應持懷疑態度；作者應對提交論文的過程負責，不要委託任何機構和個人代為提交論文等。

　　菲利普告訴科技日報記者，出版商也會與正規的第三方機構有合作。但非正規機構一般不會主動聯繫出版商。不過他所在的出版社也曾遇到過會議造假的情況：馬來西亞一個機構與期刊簽署合作協議，準備舉辦會議並出版一個論文集，後來證實壓根就沒舉辦過這個會議。

　　“撤稿並非中國論文獨有，這已是全球問題”

　　有數據顯示，在全球已發表的文章中，只有少於0.02%的文章被撤稿。其中，被撤稿的文章中有超過一半來自15位作者，也就是所謂“慣犯”。

　　“大家感覺撤稿文章越來越多，那是因為整體來説，論文數量在增長，同時，通過科技手段更容易發現造假。”菲利普介紹，全球論文發表數量以4%的速度增長，撤稿數量的增速低於論文發表數量的平均增速，撤稿情況沒有想像中那麼嚴重。

　　《美國科學院院報》發表的一項研究考察了2012年5月3日前被PubMed數據庫索引、但被撤稿的2047篇生物醫學和生命科學領域文章的情況。該研究顯示，發表文章數量最多的國家，其撤稿的數量也最多。從撤稿的國別分析，撤稿數量前三的分別是美國、德國和日本，而這三國就佔所有撤稿數量的七成左右。排名第四的是中國。

　　菲利普認為，撤稿並非中國獨有，這是全球學術界需要面臨的共同的學術倫理問題，這一問題並不僅存在於某一特定地區或學科領域。解決不當的出版行為需要統一的、全球化的方法，需要作者、機構、資助機構、出版商等各方面共同努力，恪守明確的學術倫理標準（如中國科協提出的“五不”行為準則），對學生進行學術規範和倫理教育等。

　　愛思唯爾如何杜絕學術造假

　　為了推行出版倫理規範，愛思唯爾會支援編輯獨立性，確保所出版內容的品質和誠信等。菲利普説，在愛思唯爾的“作者指南”中，倫理政策的相關內容非常清晰，並且處於突出位置；所有提交給愛思唯爾編輯系統的文章都必須提交道德聲明。

　　菲利普介紹，為預防對同行評議過程的操縱，自2012年起，愛思唯爾大幅提升安全級別和編輯系統；對作者進行防止濫用推薦同行評審人的教育；向編輯提供Scopus許可權，對作者推薦的同行評審人郵箱的真實性進行驗證。愛思唯爾還投資開發最好的工具，從而發現並識別獨立評審人，2014年對“Find Reviewers”（尋找審稿人）工具進行了升級。

　　愛思唯爾同行評議的評審人約有20%由作者推薦，其餘80%的評審人主要來自兩個渠道：一是期刊主編本身的學術圈，二是機器識別篩選系統。“系統會自動尋找出與論文作者學術背景吻合的研究者作為評審人，但這個人與作者關係又不會太近，儘量避免共事過或同屬一個研究單位。”菲利普説。

　　同時，愛思唯爾還採用了CrossCheck軟體，每篇提交編輯系統的文章都會被自動發送到該系統，從而對論文內容進行甄別。在愛思唯爾Science Direct數據庫中，撤稿的論文也都會顯示“被撤（RETRACTED）”的印章，如發現一篇文章造假，所有以往發表的論文都會被追溯分析。

　　菲利普介紹，愛思唯爾每年斥鉅資處理和監管學術造假行為，如改進投稿流程，利用科技手段發現剽竊工具等。“當然如何預防是最困難的，這涉及教育、文化、知識和制定政策的決策者，如評價研究者水準不能單純以論文數量來衡量。”

　　愛思唯爾還做一些關於科學信任的工作，如獲取原始研究，對作者所做的貢獻保持公開透明，發表負面結果。“為避免讓別的研究者重復同樣的錯誤，少走彎路，我們專門有個期刊發表負面結果，作者給編輯提交研究設計和假設，如果研究失敗了，也會把試驗研究的過程和結果以文章形式發表出來，這也包括第三期臨床試驗，因為我們認為這樣的研究也有同樣重要的意義。”菲利普説。（科技日報北京10月23日電）