9月27日晚間方正證券公告稱，公司當日收到控股子公司民族證券的報告，自9月22日起，公司和民族證券均無法與公司現任董事、民族證券名譽董事長趙大建取得聯繫。至此，坊間傳聞趙大建被有關部門帶走調查的可能性又增加了一分。

　　民族證券20億元款項被調查

　　方正證券的公告，證實了外界關於趙大建的傳聞並非捕風捉影。

　　9月25日曾有報道稱，趙大建及秘書近日被公安人員帶走調查，但尚不知具體涉案情況。今年8月19日，民族證券董事會換屆，趙大建辭任董事長，被聘為名譽董事長。

　　一筆20億元的款項，成為民族證券的一道亮閃閃的“緊箍咒”。

　　今年9月9日，方正證券公告稱，全資子公司中國民族證券有限責任公司收到中國證券監督管理委員會《調查通知書》（京調查字15062號）。因調查工作需要，根據證券、基金、期貨法律法規的有關規定，中國證監會決定就20.5億元款項事項對民族證券立案調查。

　　此前，方正證券2014年度審計機構天健會計師事務所對公司2014年度財務報表出具了帶強調事項段的無保留審計意見，所涉事項之一為公司全資子公司民族證券審計機構中準會計師事務所對民族證券2014年度財務報表出具了保留意見的審計報告。導致中準會計師事務所出具保留意見的事項，是其在執行審計程式時未獲取關於民族證券2014年12月31日賬面列示的在恒豐銀行存放的20.5億元協議存款的充分適當審計證據。此後，相關部門發現民族證券將20.5億元自有資金投向單一資金信託計劃，涉嫌構成違規行為。北京監管局對民族證券趙大建等人採取譴責措施，民族證券還收到了《中國證監會北京證監局對民族證券採取了限制業務活動、暫停核準業務申請以及譴責措施的決定》。

　　趙大建曾任華夏證券總裁

　　現年62歲的趙大建，被認為是中國資本市場的老人。曾經是中國三大證券公司之一的華夏證券，就是在趙大建擔任總裁時因多項違規問題産生鉅額虧損，被中信證券重組。審計報告顯示，趙大建對華夏證券的虧損負主要責任。

　　資料顯示，1983年至1994年，趙大建先後在中國人民銀行總行機關團委、黨委任職。1994年1月至1999年7月，趙大建擔任國金證券執行董事、副總經理。1999年，趙大建被任命為華夏證券有限公司臨時領導小組組長、總經理。華夏證券當時與南方證券、國泰證券並稱中國三大全國性證券公司。

　　此後，華夏證券由於挪用客戶保證金 ，違規委託理財、做莊套利等行為，産生鉅額虧損。2004年6月，趙大建被免職，同年9月，針對趙大建的專項審計開始進行。審計結果表明，趙大建應當承擔9項重要責任，除了上述華夏證券存在的問題外，還需對公司自營業務、受託投資管理業務的鉅額虧損、對擅自擔保導致的資産流失等承擔責任。

　　2005年3月7日，趙大建被證監會任命為民族證券黨委書記。作為當時三家“會管券商 ”之一，民族證券早期黨組織關係、領導班子均由證監會管理、任命。2006年1月，趙大建兼任民族證券董事長。

　　介入方正證券與政泉控股之爭

　　有消息稱，2011年郭文貴依靠政泉控股獲得民族證券控股權，就是趙大建牽線搭橋。郭文貴拿下民族證券後，趙大建仍然擔任原職。2014年8月，在民族證券與方正證券合併完成後，方正證券計劃啟動一輪非公開定向股權增發，規模為120億元。有報道稱趙大建向郭文貴建議不能同意方正證券的股權增資計劃，而方正集團應該在改選方正證券董事會後，才能審議增資計劃。方正證券兩大股東的分歧由此開始。

　　有消息指出，趙大建今年8月辭去民族證券董事長職務，被認為是政泉控股對方正證券控制權之爭的一種“放棄”。文/本報記者 劉慎良