清理配資不要簡單“一斷了之”
- 發佈時間：2015-09-18 15:31:55 來源：深圳特區報 責任編輯：羅伯特
深圳特區報訊（記者 上官文復）證監會在昨日發佈的《關於繼續做好清理整頓違法從事證券業務活動的通知》中，要求督促證券公司按既定部署開展清理整頓工作，積極做好與客戶溝通、協調，不要單方面解除合同，簡單採取“一斷了之”的方式。
該通知稱，各證監局應當督促證券公司根據19號公告的要求，仔細甄別、確認涉嫌場外配資的相關賬戶。信託産品賬戶清理的範圍包括：在證券投資信託委託人份額賬戶下設子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶的信託産品賬戶；傘形信託不同的子傘委託人（或其關聯方）分別實施投資決策，共用同一信託産品證券賬戶的信託産品賬戶；優先級委託人享受固定收益，劣後級委託人以投資顧問等形式直接執行投資指令的股票市場場外配資。
通知要求，各證監局應督促證券公司按既定部署開展清理整頓工作，積極做好與客戶溝通、協調，不要單方面解除合同、簡單採取“一斷了之”的方式。證券公司應當與客戶協商採取多種依法合規的承接方式，可以採取將違規賬戶的資産通過非交易過戶、“紅衝藍補”等方式劃轉至同一投資者的賬戶，或者取消資訊系統外部接入許可權並改用合法交易方式等方法處理。對於符合業務合規性要求的證券賬戶，證券公司應持續做好客戶服務。
通知稱，截至9月16日，完成了3577個資金賬戶的清理，佔全部涉嫌違法從事證券業務活動賬戶的64.30%。另據媒體報道，9月15日銀監會信託部向京滬等地的多家信託公司下達通知，緊急召集公司一把手召開會議商討證券信託問題。而銀監部門此前從未針對信託公司的證券投資信託業務作窗口指導或口頭表態。業內人士表示，證監、銀監系統在清理配資中的舉動，將給目前疲弱的A股市場帶來壓力。
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