證監會擬對3家公司非法經營證券業務案作出處罰
- 發佈時間：2015-09-02 20:36:00 來源：中國新聞網 責任編輯：羅伯特
中新社北京9月2日電 (記者 陳康亮)中國證監會2日公佈了擬對恒生公司等3家公司非法經營證券業務案作出行政處罰的情況。其中，針對馬雲旗下的恒生公司擬罰沒金額逾5億元(人民幣，下同)。
日前，證監會對杭州恒生網路技術服務有限責任公司(恒生公司)、上海銘創軟體技術有限公司(銘創公司)、浙江核新同花順網路信息股份有限公司(同花順公司)等3公司分別涉嫌非法經營證券業務案調查、審理完畢。據悉，上述3案已進入告知聽證程式。
根據公告，經查，恒生公司、銘創公司、同花順公司開發具有開立證券交易子賬戶、接受證券交易委託、查詢證券交易資訊、進行證券和資金的交易結算清算等多種證券業務屬性功能的系統。通過該系統，投資者不履行實名開戶程式即可進行證券交易。
證監會相關負責人表示，恒生公司、銘創公司、同花順公司在明知客戶的經營方式的情況下，仍向不具有經營證券業務資質的客戶銷售系統、提供相關服務，並獲取非法收益，嚴重擾亂證券市場秩序。
據此，證監會擬決定對恒生公司、銘創公司、同花順公司及相關責任人員依法作出行政處罰，其中以恒生公司的罰沒金額最大。
值得注意的是，恒生公司為A股上市公司恒生電子股份有限公司(恒生電子)的控股子公司。恒生電子在A股備受矚目的原因之一在於其擁有“馬雲光環”。根據2014年的收購活動，馬雲成為恒生電子的實際控制人。
根據公告，證監會擬沒收恒生公司違法所得1.33億元，並處以3.99億元罰款；對恒生公司董事長劉曙峰、總經理官曉嵐給予警告，並分別處以30萬元罰款。
沒收銘創公司違法所得0.16億元，並處以0.48億元罰款；對銘創公司董事長劉照波、總經理謝承剛給予警告，並分別處以20萬元罰款。
沒收同花順公司違法所得218萬元，並處以653萬元罰款；對同花順公司副總經理朱志峰、産品經理郭紅波給予警告，並分別處以10萬元、5萬元罰款。(完)
