中證監通報一季度融資業務檢查情況：6家券商違規被點名
- 發佈時間：2015-04-03 18:32:00 來源：中國新聞網 責任編輯：羅伯特
中新社北京4月3日電 (記者 陳康亮)中國證監會新聞發言人張曉軍3日在京通報2015年第一季度證券公司融資類業務現場檢查情況，中金公司等6家券商因違規被點名。
按照工作部署，證監會組織系統力量于2015年2月2日至15日期間，對46家證券公司的融資類業務進行了為期2周的現場檢查。
張曉軍表示，從檢查結果看，目前，證券公司融資融券等融資類業務總體規範，未發現重大違法違規行為，但部分公司仍存在向不符合條件的客戶融資融券、為到期融資融券合約展期、違規為客戶與他人之間融資活動提供便利等違規問題。
其中，長城證券、華泰證券、國信證券、五礦證券、華西證券、中金公司均存在違規問題，已被採取行政監管措施。
有分析人士指出，今年年初，證監會通報了2014年第四季度對證券公司融資融券等融資類業務的現場檢查情況，並點名了中信證券等12家違規證券公司，給當時的“杠杠牛市”澆了一盆冷水；此次監管層再次表態嚴懲違規券商，可能在短期內對A股造成負面衝擊，但長期而言，有利於A股健康發展。
在當天的發佈會上，張曉軍透露，下一步，證監會將繼續以強化客戶適當性管理和防範系統性風險為重點，加強證券公司融資類業務監管，進一步提高現場檢查針對性和有效性，促進證券公司融資類業務規範健康發展。(完)
