3家機構被暫停新開融資融券客戶信用賬戶三個月
- 發佈時間：2015-01-16 19:30:00 來源：中國經濟網 責任編輯：王斌
為保護投資者合法權益，促進融資類業務規範發展，按照2014年工作部署，證監會組織系統力量于2014年12月15日至28日期間，對45家證券公司的融資類業務進行了為期2周的現場檢查。其中，中信證券、海通證券和國泰君安3家公司存在違規為到期融資融券合約展期問題，受過處理仍未改正，且涉及客戶數量較多，對這3家公司採取暫停新開融資融券客戶信用賬戶3個月的行政監管措施。
從檢查結果看，目前，證券公司融資融券等融資類業務總體運作平穩，風險相對可控，未發現重大違法違規行為。但檢查發現，部分公司存在違規為到期融資融券合約展期、向不符合條件的客戶融資融券、未按規定及時處分客戶擔保物、違規為客戶與客戶之間融資提供便利等問題。此外，個別證券公司還存在整改不到位、受過處理仍未改正甚至出現新的違規等問題。
為嚴法紀，強監管，進一步規範證券公司融資融券等業務的開展，我會依法對相關公司進行處理，並責成公司內部追責。其中，中信證券、海通證券和國泰君安3家公司存在違規為到期融資融券合約展期問題，受過處理仍未改正，且涉及客戶數量較多，對這3家公司採取暫停新開融資融券客戶信用賬戶3個月的行政監管措施。招商證券存在向不符合條件的客戶融資融券問題，並且受過處理仍未改正，廣發證券存在向不符合條件的客戶融資融券、違規為到期融資融券合約展期問題，且涉及客戶數量較多，對這2家公司採取責令限期改正的行政監管措施。安信證券存在違規為客戶與客戶之間融資活動提供便利的問題，中投證券向不符合條件的客戶融資融券且涉及客戶數量較多，對這2家公司採取責令增加內部合規檢查次數的行政監管措施。民生證券、廣州證券存在向不符合條件的客戶融資融券問題，新時代證券、齊魯證券、銀河證券存在違規為到期融資融券合約展期問題，對這5家公司採取警示的行政監管措施。
此外，對檢查發現的違反證券業協會、證券交易所有關自律規則問題，我會將移交自律組織核實處理。對檢查發現的其他不規範問題，我會將督促相關證券公司進行整改，並在行業內通報。
新聞發言人鄧舸強調，融資融券業務是具有杠桿特徵的信用交易業務，風險較高。證券公司應當嚴格遵守現有監管規定，依法合規經營，嚴守監管底線，進一步強化投資者適當性管理，加強投資者權益保護，不得向證券資産低於50萬元的客戶融資融券。
下一步，我會將持續加強融資融券等融資類業務的監管，適時再次啟動對融資類業務的現場檢查，進一步落實監管轉型要求，突出事中監管和事後追責，加大現場檢查和處罰力度，促進證券公司各項業務規範健康發展。
