華泰等6家券商違規
- 發佈時間：2015-04-04 03:33:29 來源：南寧晚報 責任編輯：羅伯特
昨日，證監會召開新聞發佈會，證監會新聞發言人張曉軍發佈會上表示，對46家證券公司的融資類業務檢查中，沒有發現重大違法違規行為，部分公司仍然存在多種違規問題，其中，長城證券向不符合條件的客戶融資融券、代銷傘形信託産品、為P2P平臺向其客戶融資提供便利等問題，違規情節較重，其被暫停新開融資融券客戶信用賬戶3個月。
證監會表示，2015年2月2日至15日期間，其對46家證券公司的融資類業務進行了現場檢查。從檢查結果看，目前相關業務總體規範，沒有發現重大違法違規行為。
但部分公司仍然存在向不符合條件的客戶融資融券、未到期融資融券合約展期、違規為客戶與他人之間融資活動提供便利等違規問題。其中，長城證券、華泰證券、國信證券、五礦證券、華西證券、中金公司存在違規問題，證監會對上述公司施行了相關監管措施。
值得注意的是，長城證券因向不符合條件的客戶融資融券、代銷傘形信託産品、為P2P平臺向其客戶融資提供便利等問題，違規情節較重，對其採取暫停新開融資融券客戶信用賬戶3個月的行政監管措施。
另外，華泰證券違規情節較重，被責令限期改正；國信證券違規情節較重，被採取責令增加內部合規檢查次數的措施。另外，五礦證券、華西證券、中金公司分別被警示。
證監會表示，下一步會以繼續強化客戶適當性管理和防範系統性風險為重點，加強證券公司融資類業務監管。（和 訊）
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