六券商融資違規被監管
- 發佈時間：2015-04-04 01:32:02 來源：北京晨報 責任編輯：羅伯特
證監會新聞發言人張曉軍昨日通報了證監會2015年第一季度對券商融資類業務的現場檢查情況。2月2日至15日期間，證監會對46家券商融資類業務進行了為期兩周的現場檢查，券商融資類業務總體規範，沒有發現重大違法違規行為。但部分券商存在向不符合條件的客戶開展兩融業務、違規為客戶融資活動提供便利等行為。其中，長城證券代銷傘型信託産品等行為，給予“暫停新開兩融賬戶3個月”的行政監管措施；華泰證券存在向不符合條件的客戶開展兩融業務、向風險承擔能力不足的客戶開展融資融券業務，給予“責令限期改正”的行政監管措施；國信證券向不符合條件的客戶開展兩融業務，給予“增加內部合規檢查次數”的監管措施；五礦證券、華西證券、中金公司向不符合條件的客戶開展兩融業務，開展展期業務，給予“警示”的監管措施。
■公募投新三板將有章可循
問：現有公募基金産品是否可以投資新三板？
證監會：證監會支援機構投資者參與新三板投資，鼓勵公募基金將投資範圍擴大到新三板股票；目前正在研究制定公募基金投資新三板掛牌股票的業務指引，修改完善後將公開徵求意見。
■發債核準程式近期將發佈
問：發行人公開發行債券，從核準到上市交易需履行哪些程式？
證監會：發行人先向滬深交易所提交申請材料，滬深交易所進行預審，通過後發行人向證監會報送材料，證監會根據預審情況簡化核準程式，形成核準意見後，由交易所發放核準批文。交易所將以適當方式公開預審機制安排，該安排近期發佈。
■公司債券發行及交易監管有道
問：公開發行公司債券申請、審核等相關工作如何監管？
證監會：發行人在取得公開發行核準到債券上市交易，需要履行一定的程式，其中包括：發行前須明確交易機制及投資者適當性安排，未明確相關安排的不得啟動發行；核準後到發行前期間，發生重大事項的要履行相應義務，交易所對重大事項應予以關注，並督促履行相關義務；不再符合發行條件的應暫緩發行，並重新履行核準程式。
■對內幕交易加大查處力度
問：證監會與公安部日前共同在深圳召開查處內幕交易案件集中部署會議，這種打擊證券違法犯罪的工作方式與以往有何不同？
證監會：近年來，證監會在加大涉嫌犯罪個案移送力度的同時，還針對市場違法犯罪特徵，積極探索和推動與公安機關“集中部署、同步研究、協作配合”等行刑銜接的新模式、新機制。這次會議針對證券市場內幕交易等違法犯罪活動，採取集中部署的工作方式，進一步加大案件查處力度，提升執法威懾力，強化行政調查與刑事偵查的有效銜接，切實維護資本市場穩定、健康發展。
晨報記者 劉暢
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