行政和解金管理暫行辦法月底實施
- 發佈時間：2015-03-07 08:59:47 來源：新華網 責任編輯：羅伯特
為規範證券期貨行政和解金的管理和使用，保護投資者合法權益，證監會和財政部已正式聯合發佈《行政和解金管理暫行辦法》（以下簡稱《辦法》），並於3月29日起正式施行。
在昨日證監會新聞發佈會上，發言人張曉軍表示，《辦法》總共23條，主要內容包括了規範行政和解金的管理、使用，以及監督情況。具體來看，《辦法》規定行政和解金的管理應當遵循專戶管理原則，中國證券投資者保護基金有限公司（以下簡稱投保基金公司）不得混同不同和解案件的行政和解金，不得使用特定案件中行政相對人所交納的行政和解金，對因其他案件受到損失的投資者作出補償。投保基金公司收到行政和解金後，應當儘快制定行政和解金補償方案，並報證監會備案。投保基金公司使用行政和解金對投資者作出補償的，補償數額原則上以投資者受到的損失為限。
在行政和解金管理、使用的監督方面，證監會、財政部對投保基金公司管理行政和解金實施監督管理，投保基金公司每年應當向證監會和財政部專題報告行政和解金管理、使用的具體情況。行政和解金補償方案執行完畢後30日內，投保基金公司應當在其網站上公告補償方案的執行情況和執行費用支出情況；行政和解金補償方案執行完畢後90日內，投保基金公司應當就行政和解金補償方案的執行情況編制專門報告，報送證監會和財政部。
此外，投保基金公司應當制定行政和解金管理、使用的財務管理和會計核算辦法，以及行政和解金管理和使用的具體操作規程。
張曉軍説，自1月9日公開徵求意見以來，證監會共收到書面反饋意見4份。根據市場意見，《辦法》主要做了兩方面修改：一是提高了行政和解金管理的安全性，試點期間行政和解金在分配前只能存放于商業銀行；二是進一步提高了行政和解金補償的公平性，不再對個人投資者與機構投資者做出區分。
張曉軍介紹，行政和解金是指證監會與行政相對人就其涉嫌違法行為的處理達成行政和解協議，行政相對人按照行政和解協議約定交納的資金。行政和解金可以用於補償同一案件中投資者因行政相對人的涉嫌違法行為所受損失，投保基金公司履行行政和解金的管理、使用職責。行政和解金補償程式與投資者提起的民事賠償訴訟程式相互獨立，投保基金公司使用行政和解金補償投資者的行為不是行政相對人對投資者的賠償行為，投資者既可以接受行政和解金的補償，也可以就同一涉嫌違法行為提起民事賠償訴訟。但行政和解金制度以補償投資者損失為原則，不支援投資者同時通過行政和解金補償與民事賠償訴訟就同一損失獲得重復救濟。
