基金業協會紀律處分6公司
- 發佈時間：2015-02-18 07:33:02 來源：廣州日報 責任編輯：羅伯特
證券新聞
.廣州日報訊 （記者吳倩）春節將至，但管理機構並沒有放鬆對資産管理行業的監管。中國證券投資基金業協會最新通報了對6家公司執行紀律處分的情況。即日起，對上銀基金、東海證券、興全睿眾資産、瑞元資本4家公司採取暫停備案三個月的紀律處分，對九泰基金採取暫停備案兩個月的紀律處分，對興業全球採取暫停一個月備案的紀律處分。對首譽光控的有關問題將會進一步核實。
1月30日，基金業協會對14家證券公司、基金管理公司及其子公司採取相應自律管理措施。其中，對涉嫌存在違法違規問題的7家公司，下達了事先告知通知書，擬暫停備案三個月，包括東海證券、興業全球、興全睿眾、首譽光控、上銀基金、瑞元資本、九泰基金；對存在運作不規範問題的2家公司予以書面警示，責令整改，包括齊魯證券、華創證券；對存在潛在風險的5家公司擬予以談話提醒，責令自查，包括長江財富、財通基金、東海基金、銀華基金、招商財富。
“本次予以紀律處分的公司，雖然有的不是違法違規行為的施行主體，但是存在管理疏漏、風控鬆懈等情況，客觀上給他人實施違法違規行為以可乘之機，給行業形象帶來了不良影響，應當予以及時糾正。”基金業協會稱。
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