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東海證券等6機構違規遭處分

  • 發佈時間:2015-02-17 10:31:44  來源:金陵晚報  作者:佚名  責任編輯:羅伯特

  昨日,東海證券、九泰基金、瑞元資本、上銀基金、興業全球、興全睿眾等6家機構接到了中國基金行業協會的行政處罰。

  中國基金行業協會決定對上銀基金等4家公司採取暫停備案三個月的紀律處分,依規減輕對九泰基金、興業全球的紀律處分,對九泰基金採取暫停備案兩個月的紀律處分,對興業全球採取暫停一個月備案的紀律處分。首譽光控的有關問題需要進一步核實。

  《金證券》記者注意到,東海證券是首家受到中國基金行業協會紀律處分的券商。

  事實上,在此次中國基金行業協會發佈的紀律處分決定書中,《金證券》記者注意到,許多機構並非違法,而是由於管理疏漏、風控鬆懈或者按照行業慣例進行操作等原因受到紀律處分。

  對此,基金行業協會相關人士表示,本次予以紀律處分的公司,雖然有的不是違法違規行為的施行主體,但是存在管理疏漏、風控鬆懈等情況,客觀上給他人實施違法違規行為以可乘之機,給行業形象帶來了不良影響,應當予以及時糾正。管偉

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