東海證券等6機構違規遭處分
- 發佈時間：2015-02-17 10:31:44 來源：金陵晚報 責任編輯：羅伯特
昨日，東海證券、九泰基金、瑞元資本、上銀基金、興業全球、興全睿眾等6家機構接到了中國基金行業協會的行政處罰。
中國基金行業協會決定對上銀基金等4家公司採取暫停備案三個月的紀律處分，依規減輕對九泰基金、興業全球的紀律處分，對九泰基金採取暫停備案兩個月的紀律處分，對興業全球採取暫停一個月備案的紀律處分。首譽光控的有關問題需要進一步核實。
《金證券》記者注意到，東海證券是首家受到中國基金行業協會紀律處分的券商。
事實上，在此次中國基金行業協會發佈的紀律處分決定書中，《金證券》記者注意到，許多機構並非違法，而是由於管理疏漏、風控鬆懈或者按照行業慣例進行操作等原因受到紀律處分。
對此，基金行業協會相關人士表示，本次予以紀律處分的公司，雖然有的不是違法違規行為的施行主體，但是存在管理疏漏、風控鬆懈等情況，客觀上給他人實施違法違規行為以可乘之機，給行業形象帶來了不良影響，應當予以及時糾正。管偉
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