“四大”與美國證交會和解 因中概股醜聞認罰200萬美元
- 發佈時間：2015-02-09 08:48:38 來源：新華網 責任編輯：羅伯特
證券時報記者 吳家明
美國證券交易委員會（SEC）上週五表示，四大會計師事務所中國分公司已與該委員會達成和解協議，向後者支付200萬美元罰金了結訴訟。
根據該協議，全球四大會計師事務所普華永道、德勤、畢馬威及安永的中國分公司將向美國證交會分別支付50萬美元罰款，並在未來4年按照美國證交會要求提交相關審計文件。美國證券交易委員會表示，該和解協議具有里程碑意義，為未來增進與四大會計師事務所合作奠定基礎。有美國證交會官員表示，這些審計文件對於保護那些中概股投資者非常重要，此次和解可以確保SEC未來獲取這些文件。
過去幾年，一些在美上市的中概股曝出會計醜聞，美國證券交易委員會要求四大會計師事務所中國分公司和大華會計師事務所向其提供對中國企業的相關審計文件，但5家會計師事務所以受限于中國法律為由拒絕提供文件。為此，美國證券交易委員會于2012年12月對上述5家會計師事務所提起訴訟。當時，市場擔心一些中概股企業將被迫退市。2014年1月，事態再次升級，美國證交會行政法官判決四大會計師事務所中國分公司暫停美國執業資質6個月。原因是這些事務所“有意”不向美國監管機構遞交部分涉嫌欺詐的中國企業審計底稿。
此外，根據和解協議，如果未來提供的審計文件不符合要求，美國證券交易委員會可以對其進行處罰，包括暫停某項審計業務6個月、發起新訴訟，或者恢復目前訴訟。有分析人士表示，美國證券交易委員會此前的起訴對在美上市的中國企業實際盈利能力不會有影響，中概股需要用自身良好的業績來提振市場信心。
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