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東海證券等七家機構違規被罰

  • 發佈時間:2015-01-31 09:34:10  來源:福州晚報  作者:佚名  責任編輯:羅伯特

  ■21世紀

  隨著證券經營機構資管業務規模的擴大,監管層針對部分機構的檢查和處罰也隨之升級。1月30日,中國基金業協會宣佈對14家證券公司、基金管理公司及其子公司採取自律管理措施。

  其中包括對東海證券、興業全球、興全睿眾、首譽光控、上銀基金、瑞元資本、九泰基金7家涉嫌存在違法違規問題的機構採取暫停受理備案三個月的處罰措施。

  據中基協披露,前述7家資管機構中,東海證券、興業全球基金、興業全球基金子公司興全睿眾、中郵基金子公司首譽光控等4家公司的相關資管産品,涉嫌違法違規被移送證監會進行調查。

  與此同時,齊魯證券、華創證券兩家券商存在運作不規範問題,亦被基金業協會採取書面警示,責令整改。其中齊魯證券部分資管産品被曝存在對合作對象盡職調查不充分、對客戶資訊披露不及時等情況;而華創證券相關資管産品延遲備案三個月缺未向中基協報告。

  中基協還對存在潛在風險的5家公司談話提醒,並責令其自查。其中包括長信基金子公司長江財富、財通基金東海基金銀華基金招商基金子公司招商財富五家公司。

  其中長江財富在“鄭州會議”前設立“嵌套型”資管産品放大杠桿倍數;而財通基金、東海基金、銀華基金、招商財富等4家公司多只參與定增業務的分級資管産品劣後級份額持有人為單一投資者。

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