證監會責令華夏、海富通等5家基金公司整改
- 發佈時間：2015-01-31 00:00:00 來源：北京青年報 責任編輯：羅伯特
證監會新聞發言人張曉軍昨天在證監會例行新聞發佈會上通報了證監會針對前期涉從業人員利用未公開資訊交易案件基金公司的專項核查與監管處理工作，其中11家基金公司被處罰，暫不受理華夏、海富通等5家基金公司的新産品。
據介紹，證監會自2013年下半年以來集中查處了一批金融機構從業人員涉嫌利用未公開資訊交易案件，其中部分案件涉及基金行業從業人員。為教育警示行業、建立完善懲防機制，證監會于2014年12月組織開展了針對基金行業從業人員利用未公開資訊違規交易行為的專項整治活動。根據此次核查結果，證監會依法對存在不同程度內控缺失的基金管理公司實施行政監管措施，其中，擬對華夏、海富通等5家基金管理公司依法採取責令限期整改(三至六個月不等)且整改期間暫停受理公募基金産品註冊的行政監管措施，同時對相關責任高管人員依法採取出具警示函的行政監管措施;對中郵等6家基金管理公司依法採取責令改正的行政監管措施。
張曉軍強調，雖然基金從業人員利用未公開資訊交易行為的發生更多屬於道德風險範疇，基金公司內控制度在防範相關違法行為上有其局限性，但完善有效的內控制度以及實施嚴格的外部監管對違法違規行為具有不容忽視的震懾與抑製作用。因此，基金公司應該持續完善內控制度建設，不斷加強對公司從業人員的行為管理與道德教育。
據悉，2014年資産管理行業經歷前所未有的發展。為了防範行業風險，證監會加大了日常檢查力度，對檢查中發生的問題採取了行政監管措施，這些措施將有助於提升行業風險意識，增強內控水準，維護投資人合法權益。
