2014年資産管理行業老鼠倉事件頻頻曝光，公募基金成“重災區”，一場始於2014年12月、針對基金行業從業人員利用未公開資訊違規交易行為的專項整治活動正式收官。證監會新聞發言人張曉軍昨天在新聞發佈會上通報了專項檢查的結果，11家公募基金上黑榜，其中5家基金管理公司被依法採取責令限期整改(三至六個月不等)且整改期間暫停受理公募基金産品註冊的行政監管措施，另對中郵等6家基金管理公司依法採取責令改正的行政監管措施。

　　多家公募扎堆被罰

　　一場史無前例的對公募基金的專項檢查于近日收官。證監會新聞發言人張曉軍昨天透露，證監會于2014年12月組織開展了針對基金行業從業人員利用未公開資訊違規交易行為的專項整治活動。有關派出機構對15家涉案基金管理公司進行了專項現場檢查，同時要求轄區未涉案基金管理公司進行自查自糾。

　　根據此次核查結果，證監會依法對存在不同程度內控缺失的基金管理公司實施行政監管措施，其中，擬對華夏、海富通等5家基金管理公司依法採取責令限期整改(三至六個月不等)且整改期間暫停受理公募基金産品註冊的行政監管措施，同時對相關責任高管人員依法採取出具警示函的行政監管措施;對中郵等6家基金管理公司依法採取責令改正的行政監管措施。

　　內控管理存在缺失

　　據介紹，通過此次全行業範圍的專項檢查與自查工作，暴露出行業部分基金公司及責任人員在防範從業人員違規買賣股票行為的內控管理方面存在一些問題。

　　主要表現在:個別公司在未公開資訊管理、投研人員許可權管理、資訊系統與通訊設備管理以及基金經理選聘管理等方面存在一定的內控缺失與管理失責，為違法行為的滋生蔓延提供了空間。

　　對此，證監會方面強調，雖然基金從業人員利用未公開資訊交易行為的發生更多屬於道德風險範疇，基金管理公司內控制度在防範相關違法行為上有其局限性，但完善有效的內控制度以及實施嚴格的外部監管，對違法違規行為具有不容忽視的震懾與抑製作用。因此，基金管理公司應持續完善內控制度建設。

　　黑電話卡成辦案障礙

　　值得關注的是，多位辦案人員向記者描述“老鼠倉”調查細節時，都會提到阻礙案件進一步調查下去的關鍵性障礙，就是電信運營商發放的非實名電話卡。

　　一個頗具代表性的案例，是時任博時基金經理馬樂案。在十分關鍵的交易操作上，當事人利用手機下單，前後使用11個預充值“黑卡”，用完即扔，且交易過程未留下任何語音記錄，基本無從判斷相關證券賬戶的實際操作人。

　　“若不是涉案的一個非記名電話卡曾為一起交通事故報過案，露出‘馬腳’，案件很可能沒有辦法順利偵破。”辦案人員説。

　　■連結

　　2014年以來老鼠倉事件回顧

　　★涉案公司——海富通基金

　　證監會2014年7月4日通報，對蔣徵、陳紹勝、牟永寧、程崠、黃春雨等5名海富通基金原任或時任基金經理涉嫌利用未公開資訊交易進行調查，上述5人涉嫌犯罪。

　　★涉案公司——華夏基金

　　2014年6月，北京警方圍繞華夏基金旗下羅澤萍等人的涉案線索積極開展偵查，並於8月14日抓獲相關嫌疑人。

　　★涉案公司——博時基金

　　廣東省高院2014年10月20日對博時原基金經理馬樂涉嫌利用未公開資訊交易案作出終審裁定，維持一審法院緩刑判決。

　　★涉案公司——匯添富

　　匯添富前基金經理蘇競案2014年10月21日在上海第一中級人民法院宣判，判處其有期徒刑2年半，罰金3700萬元。

　　★涉案公司——光大保德信

　　光大保德信原基金經理錢鈞“涉嫌利用未公開資訊交易”案于2014年10月22日在上海市第一中級人民法院宣判，判處其有期徒刑一年半，緩刑一年半，處罰金160萬元。

　　★涉案公司——東吳基金

　　2014年12月16日，東吳原基金經理魏立波案在上海第一中級人民法院開庭。其涉嫌“利用未公開資訊交易罪”，非法獲利超273萬元。

　　★涉案公司——匯豐晉信

　　匯豐晉信原副總林彤彤“老鼠倉”案2014年12月19日在上海一中院開庭。其累計交易金額2.5億余元，4年非法獲利僅185萬餘元。

　　★涉案公司——華寶興業

　　華寶興業牟旭東涉嫌“利用未公開資訊交易罪”于2014年12月22日在上海第一中級人民法院開庭。其任職華寶興業研究部並擔任華寶興業多策略增長基金經理時，向成都誇常科技有限公司推薦股票22隻，累計成交額2.19億余元。

　　★涉案公司——農銀匯理

　　2015年1月27日，農銀匯理原基金經理郝兵“涉嫌利用未公開資訊交易”案在上海第一中級人民法院開庭。這是2015年以來國內資管行業“老鼠倉”案庭審的第一場。

　　□熱點答疑

　　1《證券法》修改進展

　　答:《證券法》修改是十二屆全國人大常委會的立法規劃項目，已列入全國人大常委會2014年立法工作計劃。2013年12月，全國人大財經委正式成立了《證券法》修改起草組，《證券法》修改的各項工作正在有序推進中。證監會作為《證券法》貫徹執行的職能部門，將一如既往，按照全國人大的統一部署和要求，積極支援配合《證券法》修改工作，推動《證券法》修訂草案早日提交全國人大常委會審議。

　　2《眾籌融資管理辦法》降低了投資者投資單個融資項目的最低金額要求

　　答:證券業協會于2014年12月18日就《私募股權眾籌融資管理辦法(試行)(徵求意見稿)》向社會公開徵求意見，目前正在吸收各界反饋意見的基礎上，對《辦法》進一步修改。該《辦法》是專門針對私募股權眾籌平臺的自律管理規則，對投資者準入和投資者適當性有一定要求。目前媒體報道的標準是討論中的一種意見。證券業協會正在研究各方面的意見建議。

　　3三家IPO公司被終止審查的原因

　　答:根據證監會公佈的IPO排隊情況，截至1月22日，今年以來已經有杭州科利化工、匯綠園林建設、福建海峽科化三家公司被終止審查，三家公司因公司戰略調整、業務整合及經營業績下滑等原因，發行人和保薦機構主動申請撤回首次公開發行股票的申報材料，根據相關規定，經依法履行相關程式，證監會終止了其首次公開發行股票並上市的申請。

　　京華時報記者敖曉波 綜合新華社電

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