證監會整改11家基金公司
- 發佈時間：2015-01-31 02:30:28 來源：北京日報 責任編輯：羅伯特
本報訊（記者 董禹含）昨日，證監會通報了針對前期涉從業人員利用未公開資訊交易案件基金管理公司的專項核查與監管處理工作。擬對華夏、海富通等5家基金管理公司依法採取責令限期整改（三至六個月不等）且整改期間暫停受理公募基金産品註冊的行政監管措施，同時對相關責任高管人員依法採取出具警示函的行政監管措施；對中郵等6家基金管理公司依法採取責令改正的行政監管措施。
新聞發言人張曉軍表示，行業部分基金管理公司及責任人員在防範從業人員違規買賣股票行為的內控管理方面存在一些問題，個別公司在未公開資訊管理、投研人員許可權管理、資訊系統與通訊設備管理以及基金經理選聘管理等方面存在一定的內控缺失與管理失責。
證監會于2014年12月組織開展了針對基金行業從業人員利用未公開資訊違規交易行為的專項整治活動，有關派出機構對15家涉案基金管理公司進行了專項現場檢查，同時要求轄區未涉案基金管理公司進行自查自糾。
此外，據了解，2014年資産管理行業經歷前所未有的發展，基金管理公司及其子公司資産管理規模超過10萬億元，比上年增長了101%。
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