海聯訊保薦機構平安證券受罰
- 發佈時間：2014-12-17 04:31:50 來源：南方日報 責任編輯：羅伯特
南方日報訊 （記者/陳若然）12月15日，證監會在其網站發佈行政處罰決定書，文件稱，海聯訊涉報送中國證監會的IPO申請文件中相關財務數據及上市後披露的定期報告中相關財務數據存在虛假記載，因此，證監會決定對海聯訊予以處罰，並對保薦機構和主承銷商平安證券進行處罰，罰沒金額總計3707萬元。
證監會決定，證監會決定對海聯訊給予警告，並處以822萬元罰款；對實際控制人章鋒給予警告，並處以1203萬元罰款，對其他相關責任人予以從3萬至60萬額度不等的罰款。
對作為保薦機構和主承銷商的平安證券，證監會表示，平安證券未按規定對海聯訊IPO申請文件進行審慎核查，從而未能發現海聯訊虛構收回應收賬款和虛增收入的事實，其所出具的保薦書存在虛假記載，也未審慎核查海聯訊公開發行募集文件的真實性和準確性。證監會決定，對平安證券給予警告，沒收保薦業務收入400萬元，沒收承銷股票違法所得2867萬元，並處以440萬元罰款，對相關責任人予以處罰。
對於證監會的處罰結果，平安證券表示，公司認真吸取經驗教訓並制定了新的戰略規劃，從組織架構、商業模式及風險控制等方面持續改革。平安證券此後將推動協助海聯訊主要股東設立專項補償基金，補償投資者因海聯訊虛假陳述而遭受的投資損失，並持續督導項目風險評估專項活動”等，明確事中監督和事後考核問責。
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