證監會就公司債發行與交易徵求意見
- 發佈時間：2014-12-05 20:24:30 來源：新華網 責任編輯：羅伯特
新華網北京12月5日電（記者陶俊潔、趙曉輝）證監會5日就《公司債券發行與交易管理辦法（徵求意見稿）》公開徵求意見。
2007年8月，證監會發佈《公司債券發行試點辦法》，啟動公司債券發行試點，確立了公司債券發行監管的基本制度，服務實體經濟的功能初步發揮。試點至今，部分規定已經不能滿足實體經濟需求和市場發展需要，亟須修訂。
證監會新聞發言人説，本次修訂的指導思想是適應債券市場改革發展的新形勢，推動債券市場監管轉型，提升債券市場服務實體經濟的能力，同時加強市場監管，強化投資者保護。
修訂後的《試點辦法》更名為《公司債券發行與交易管理辦法》，主要修訂內容包括：
一是擴大發行主體範圍。將原來限于境內證券交易所上市公司、發行境外上市外資股的境內股份有限公司、證券公司的發行範圍擴大至所有公司制法人。
二是豐富債券發行方式。在總結中小企業私募債試點經驗的基礎上，對非公開發行以專門章節作出規定，全面建立非公開發行制度。
三是增加債券交易場所。將公開發行公司債券的交易場所由上海、深圳證券交易所拓展至全國中小企業股份轉讓系統；非公開發行公司債券的交易場所由上海、深圳證券交易所拓展至全國中小企業股份轉讓系統、機構間私募産品報價與服務系統和證券公司櫃檯。
四是簡化發行審核流程。取消公司債券公開發行的保薦制和發審委制度，以簡化審核流程。
五是實施分類管理。將公司債券公開發行區分為面向公眾投資者的公開發行和面向合格投資者的公開發行兩類，並完善相關投資者適當性管理安排。
六是加強債券市場監管。強化了資訊披露、承銷、評級、募集資金使用等重點環節監管要求，並對私募債的行政監管作出安排。
七是強化持有人權益保護。完善了債券受託管理人和債券持有人會議制度，並對契約條款、增信措施作出引導性規定。
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