近日，萬家基金子公司8億資金被離奇挪用一事，徹底引爆了基金公司子公司違規開展業務的風險閘門。

　　在證監會昨天的例行發佈會上，新聞發言人鄧舸公佈了關於對部分證券公司、基金子公司違規開展資産管理業務行為進行處理的情況通報，其中對3家涉案的基金子公司作出處罰，母公司也一併躺槍，基金業協會決定暫停受理3家基金子公司及其母公司的資産管理産品備案申請。此外，證監會昨天還發佈了《期貨公司監督管理辦法（徵求意見稿）》《公開募集證券投資基金運作指引第1號——商品期貨交易型開放式基金指引（徵求意見稿）》。

　　專項檢查發現違規交易

　　8月中旬，萬家基金子公司萬家共贏資管公司旗下的産品被曝8億元資金被第三方私募深圳景泰基金挪用，其中6億元挪用至金元惠理子公司金元百利的城中村改造項目産品上，兩家公司為此還對簿公堂。

　　針對券商以及基金旗下的子公司發生的一些違規亂象，8月4日至8日，證監會組織相關證監局、中國證券投資基金業協會對6家證券公司、8家基金子公司的資産管理業務進行了專項現場檢查。

　　證監會新聞發言人鄧舸表示，在檢查中發現，部分公司存在委託不具有基金銷售資格機構銷售資産管理産品、在其管理的不同資産管理産品之間進行違規交易等問題，有些公司的分級資産管理産品還涉嫌利益輸送、內幕交易等違法行為。這些行為違反了證券公司、基金子公司資産管理業務的相關法規，損害了投資者利益。

　　已經暫停相關業務受理

　　鄧舸表示，為嚴肅法紀、進一步規範資産管理業務，證監會對這些違法行為分別作出處理：

　　首先，對分級資産管理産品涉嫌利益輸送、內幕交易等違法行為的，依法移送證監會稽查部門查處；其次，對存在委託不具有基金銷售資格機構銷售資産管理産品、進行有失公允的關聯交易、重要資訊未及時向投資人披露等違規行為的萬家共贏資産管理有限公司、金元百利資産管理有限公司、深圳華宸未來資産管理有限公司等3家基金子公司採取責令整改、暫不受理公司業務備案的監管措施，同時暫停管理失責的母公司的業務申請。並對母子公司的相關責任人員採取了認定不適當人選、出示警示函等監管措施；對1家基金子公司及2家證券公司採取責令整改的監管措施；對1家證券公司資産管理部門多名從業人員不具備證券執業資格的問題，由中國證券業協會採取責令改正等自律懲戒措施。

　　與此同時，對上述存在違法違規問題的機構，基金業協會決定暫停受理3家基金子公司及其母公司的資産管理産品備案申請，對2家證券公司和3家基金子公司進行書面警示、要求産品備案前事先溝通，對4家證券公司進行談話提醒。

　　抓緊出臺相關自律規則

　　據鄧舸透露，下一步，證監會還將繼續嚴格按照“放鬆管制，加強監管”的要求，加強對證券經營機構資産管理業務的事中事後監管，強化現場檢查和追責處罰力度，促進資産管理業務規範健康發展。同時，基金業協會也將抓緊出臺相關自律規則，統一資産管理業務備案管理和風險監測的標準、程式以及自律管理措施，充分發揮自律管理作用。

　　證券經營機構應引以為戒，不斷完善內部風控合規建設，加強對從業人員的執業行為規範和合規管理，始終把維護投資者合法權益放到首位，切實做到恪盡職守，牢牢守住業務底線，履行誠實信用、謹慎勤勉的受託責任。

　　□熱點回應

　　1.滬港通將啟第二次全網測試

　　上周起，上交所啟動了港股通連接測試，主要測試港股通委託、報單、撤單等功能，針對滬港通的測試進展等市場關注的問題，鄧舸表示，自今年4月10日證監會與香港證監會就開展滬港通試點發佈聯合公告以來，市場各方積極開展各項準備工作。目前，滬、港交易所、結算機構及券商（經紀商）的技術系統開發工作已處於收尾階段，相關測試工作正有序進行。

　　截至8月29日，滬、港交易所及結算機構已組織有關各方，針對技術系統連通性、業務邏輯、業務功能及相關流程等進行了多次測試，基本達到預期效果。滬、港交易所及結算機構的技術系統，以及參與測試券商的櫃檯系統，在壓力測試、故障等場景下各項功能總體正常。

　　鄧舸表示，本週末及9月中旬還將進行2次全網測試，滬、港交易所及結算機構將組織有關各方，針對測試中發現的問題，進一步調整和完善技術系統，為滬港通正式啟動做好準備。

　　2.私募監管五方面加強私募管理

　　《私募投資基金監督管理暫行辦法》提出要切實強化事中事後監管，依法嚴厲打擊以私募基金為名的各類非法集資活動。對此，鄧舸進一步表示，按照證監會監管轉型的總體思路，私募基金作為資本市場最具活力的領域，我們將充分尊重市場規律，維護市場活力。同時，為防範風險、打擊以私募基金為名的各類非法集資，保護投資者合法權益，將加強事中事後監管，開展五方面工作。

　　首先，加快建立私募基金監管框架體系，明確系統內相關各單位監管職責分工及協作機制，加強監管協調，形成監管合力。

　　其次，強化行業協會自律管理作用，指導基金業協會做好私募基金登記備案工作，制定和實施私募基金行業自律規則，通過自律檢查、紀律處分、黑名單制度等措施，促進行業規範運作。

　　第三，建立統一資訊報送及監測機制，加強對私募基金行業的資訊收集、分析和風險監測，並有重點地對私募基金運作情況與風險狀況進行動態跟蹤及風險預警。

　　第四，開展以問題為導向的現場檢查。對於檢查發現的違法違規問題，依法予以查處。

　　第五，建立與地方政府的監管協作機制，協助地方政府嚴厲打擊以私募基金為名的各類非法集資活動，並建立資訊交流共用機制及重大事項會商機制，加強溝通與協作，防範區域性、系統性風險。

　　□法規發佈

　　期貨公司監管辦法徵求意見

　　證監會昨天還下發了《期貨公司監督管理辦法（徵求意見稿）》公開徵求意見。該辦法是提高證券期貨服務業競爭力的有關意見，加強對期貨公司的事中事後監管，提升期貨公司服務能力和國際競爭力的一項重要舉措。

　　《辦法》具體包括九個方面的內容：一是落實簡政放權，減少行政審批，調整行政許可項目取消和下放相關內容；二是降低準入門檻，擴大期貨公司股東範圍，優化股東條件；三是完善期貨公司業務範圍，併為創新業務和牌照管理預留空間；四是適應期貨公司業務多元化需要，調整完善業務規則；五是擴大對外開放，明確期貨公司引進境外股東和設立境外機構的規則，併為境外客戶參與境內期貨交易預留空間；六是完善監管制度，著力維護投資者合法權益；七是鼓勵期貨公司組織形式創新，滿足多元化發展需要；八是強化期貨公司資訊披露義務，健全資訊報送及公示制度；九是強化對期貨公司的監管要求與法律責任，加大對違法違規行為的懲處力度。

　　京華時報記者敖曉波

　　京華時報漫畫覃超