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資本市場違規 相關領域“吹哨”

  • 發佈時間:2014-08-11 06:21:16  來源:經濟日報  作者:佚名  責任編輯:羅伯特

  本報訊 記者溫濟聰報道:中國證監會新聞發言人鄧舸在8月8日召開的新聞發佈會上表示,證監會于近日正式啟動運作全國統一的資本市場誠信數據庫。

  “此舉為日後註冊制的真正實施提供了重要的制度基礎。”武漢科技大學金融證券研究所所長董登新表示,由於註冊制不需要前置審批,所以對公司的信用以及資訊披露的品質均有較高要求。正式啟動運作全國統一的資本市場誠信數據庫,一方面可以培育上市公司和仲介的法律和誠信意識,另一方面也具有警示和威懾的效果。

  鄧舸表示,建設誠信數據庫通過對市場參與主體誠信狀況的全面記錄、查詢使用以及公開、共用,體現失信受制、守信得益的導向,督促市場參與主體自覺誠信守法,不斷提高資本市場誠信水準。

  根據《誠信監管辦法》的規定,誠信數據庫將主要在證券期貨監管系統全面查詢、使用和應用,利於外部共用與交換,接受市場主體查詢以及按規定公開失信記錄等4個層面發揮作用。

  今後,中國證監會系統各單位、各部門,在許可審批、市場準入、資格取得、常規監管、稽查執法、處罰裁量、委員選任、政府採購等工作中,都要按照要求查詢誠信數據庫,掌握了解有關主體的誠信記錄,實施相應的誠信約束與懲戒。而在增強外部共用與交換層面,證監會將按照國務院以及社會信用體系建設部際聯席會議的部署和監管工作需要,積極推進與其他部委、地方政府、行業組織等的信用資訊共用與交換。今後,在資本市場違規失信的主體,在其他領域也將受到相應的懲戒、約束。

  在英大證券研究所所長李大霄看來,此舉有利於建立誠信檔案,幫助市場樹立誠信意識,增強誠信氛圍,是資本市場走向規範過程中的極具可操作性的重要步驟。

  不過李大霄也坦言,建立數據庫還只是萬里長征第一步,而具體實施好“獎優罰劣”的獎懲機制則更為關鍵。“要給守信者開通專項綠色通道,為其融資與發行提供便利;而對於失信者,則應在各方面做出相應限制策略,貼上‘失信’標簽。”

  “今後,中國證監會將進一步擴大資本市場誠信數據庫的覆蓋面,將更多市場機構、人員及其誠信資訊納入誠信數據庫,在更多監管工作領域應用誠信資訊,並便利包括廣大投資者在內的市場各方通過網際網路查詢有關市場經營主體的失信記錄,更好地為監管執法和市場發展服務。”鄧舸同時表示。

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