已收錄市場機構13554家、人員52.31萬名、誠信資訊6.66萬條，包括市場參與主體的基本資訊、正面資訊和負面資訊，可接受市場主體查詢，以及按規定公開失信記錄

　　全國統一的“資本市場誠信數據庫”近日正式啟動運作。證監會新聞發言人鄧舸昨日介紹，該數據庫將發揮證券期貨監管系統全面查詢、使用和應用，外部共用與交換，接受市場主體查詢，按規定公開失信記錄等作用。

　　2012年7月，證監會制定出臺了《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法》，規定記入誠信數據庫的資訊包括市場參與主體的基本資訊、正面資訊和負面資訊。

　　其中，負面資訊主要包括中國證監會及其派出機構的案件調查、行政處罰、市場禁入、監管措施等監管執法資訊，市場主體公開承諾未履行的資訊，自律組織的紀律處分措施資訊，以及其他機關在行政執法、司法活動中産生的相關信用資訊。

　　所涉及的人員和機構包括證券基金期貨從業人員、發行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司（保薦機構）、基金管理公司、期貨公司、律師事務所和會計師事務所等證券期貨服務機構、非公開募集基金管理人、合格境外機構投資者等市場機構，以及上述機構的董事、監事、高級管理人員、主要股東、實際控制人等，還包括參與證券期貨市場活動存在違法失信行為被中國證監會及其派出機構處罰處理的其他公民、法人或其他組織。

　　統計顯示，截至7月底，誠信數據庫收錄市場機構13554家，人員523133名，誠信資訊66565條。誠信資訊中含監管措施、案件調查、處罰禁入、紀律處分、訴訟賠償等負面資訊12775條，上市公司及相關方公開承諾履行情況資訊14783條等。

　　鄧舸表示，建設誠信數據庫是要通過對市場參與主體誠信狀況的全面記錄、查詢使用以及公開、共用，體現失信受制、守信得益的導向，督促市場參與主體自覺誠信守法，提高資本市場誠信水準。

　　他説，根據《誠信監管辦法》規定，誠信數據庫將主要在以下幾個層面發揮作用：

　　一是證券期貨監管系統將全面查詢、使用和應用。今後，中國證監會系統各單位、各部門，在許可審批、市場準入、資格取得、常規監管、稽查執法、處罰裁量、委員選任、政府採購等工作中，都要按照要求查詢誠信數據庫，掌握了解有關主體的誠信記錄，實施相應的誠信約束與懲戒。

　　二是外部共用與交換。中國證監會將按照國務院以及社會信用體系建設部際聯席會議的部署和監管工作需要，積極推進與其他部委、地方政府、行業組織等的信用資訊共用與交換。今後，在資本市場違規失信的主體，在其他領域也將受到相應的懲戒、約束。

　　三是接受市場主體的查詢。市場主體要了解、掌握自己和有關交易對方等的誠信記錄，可依照《誠信監管辦法》的規定，到所在地派出機構申請查詢本人和他人的誠信資訊。

　　四是按規定公開失信記錄。對於記入誠信數據庫的失信資訊，包括因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入資訊，以及被市場和行業自律組織予以紀律處分資訊等，按照規定向市場和社會公開。

　　鄧舸表示，今後證監會將進一步擴大資本市場誠信數據庫的覆蓋面，將更多市場機構、人員及其誠信資訊納入誠信數據庫，在更多監管工作領域應用誠信資訊，並便利包括廣大投資者在內的市場各方通過網際網路查詢有關市場經營主體的失信記錄，更好地為監管執法和市場發展服務。（記者 馬婧妤 編輯 楓林）