渣打銀行涉嫌從事高風險交易遭罰款3億美元
- 發佈時間：2014-08-21 11:30:00 來源：中國網 責任編輯：姚慧婷
據卡達半島電視臺網站8月20日報道，週二(8月19日)美國紐約金融服務局稱，英國渣打銀行涉嫌進行高風險交易，將被處以高達3億美元的罰款。同時，渣打銀行在阿聯酋以及香港的分行可能存在洗錢行為，將被迫中斷或停止其部分運營活動。
2012年，美方指控渣打銀行違反美國制裁法規定的禁止與蘇丹、伊朗、利比亞和緬甸交易的制裁措施，隨後渣打銀行高層同美國金融監管機構達成了一項價值6.67億美元的和解協議，其中3.4億美元罰金歸紐約金融服務局所有。本週，渣打銀行因涉嫌高風險交易再次面臨指控，並與紐約金融服務局簽訂了第二份和解協議。
據簽訂和解協議的渣打銀行首席執行官彼得·桑茲透露，此次正是渣打銀行在2012年任命的獨立監管機構發現該銀行存在高風險交易，並指出這一問題是由於銀行監控制度缺陷造成的。
阿聯酋的交易
根據和解協議，渣打銀行將終止其與阿聯酋中小型客戶的高風險合作交易。但渣打銀行在阿聯酋、香港的市場，以及其大部分客戶合作、交易活動以及在美國的經營許可都沒有受到影響。
由於英國的銀行經常違反規定，與被美國制裁的國家和機構進行金融交易，因此處罰英國銀行成為了紐約州政府以及在紐約設有分支機構、專職監管外國銀行交易的美國聯邦局的常規工作。
