上海寶銀資訊披露存問題 遭證監會罰款40萬元
- 發佈時間：2015-11-19 17:42:16 來源：中國網財經 責任編輯：田燕
中國網財經11月19日訊 今日，中國基金業協會發佈最新監管動態。上海寶銀創贏投資管理有限公司(以下簡稱“上海寶銀”)由於存在向不特定對象宣傳推介私募基金産品及其他違法違規行為，被上海證監局作出行政監管措施；與此同時，由於未按規定進行資訊披露，被寧夏證監局警告並處以40萬元行政罰款。
中國基金業協會指出，今年6月2日，上海寶銀發表《上海寶銀創贏投資公司致新華百貨全體股東的一封公開信》，協會及時關注到有關情況並就該公開信發表答記者問，強調私募基金嚴禁違法公開宣傳推介，同時移交中國證監會進行查處。日前，該案的調查審理工作已經結束。
11月11日，中國證監會上海證監局對上海寶銀及法定代表人崔軍作出行政監管措施。根據行政監管措施決定書，上海寶銀存在向不特定對象宣傳推介私募基金産品及其他違法違規行為，違反了《私募基金監督管理暫行辦法》相關規定，決定給予上海寶銀責令改正的行政監管措施，給予崔軍警示的行政監管措施。
11月13日，中國證監會寧夏證監局對上海寶銀及崔軍作出行政處罰。根據行政處罰決定書，上海寶銀未按《證券法》相關規定進行資訊披露，決定給予上海寶銀警告並處以40萬元行政罰款，給予崔軍警告並處以10萬元行政罰款。
