在中基協對私募行業進行清理整頓的同時，證監會同時開展了私募基金的專項檢查。證監會私募基金監管部主任陳自強4月29日表示，證監會正在開展私募基金專項檢查工作，共涉308家機構，檢查從今年3月開始，持續至5月。

　　那麼，監管部門究竟在查什麼？隨券商中國記者來看看吧。

　　揭秘檢查材料清單

　　券商中國記者拿到的一份檢查材料清單顯示，監管部門要求被抽檢私募在檢查首日提交以下材料：

　　一、私募投資基金基本資訊表。

　　二、機構私募投資基金業務運作情況報告。

　　具體包括：

　　1、機構成立以來的業務開展情況；

　　2、機構投資決策及投後管理制度建設及執行情況；

　　3、存續私募投資基金的運作風險評估及風險控制機制；

　　4、機構利益衝突防範機制建設情況；

　　5、機構違約事件的處理情況；

　　6、對私募投資基金監管工作的意見和建議。

　　三、管理人相關材料。

　　具體包括：

　　1、公司章程、主要業務管理制度；

　　2、股東及相關關聯方名冊、機構組織架構圖、高級管理人員分工情況；

　　3、決策授權體系圖、投資決策會議有關議事規則及主要會議紀要等資料；

　　4、合規審查報告相關材料、年度審計報告、涉及關聯交易或利益衝突情形的投資審批記錄；

　　5、客戶糾紛及處理情況記錄。

　　四、基金相關材料。

　　具體包括：

　　1、每只基金的合同及補充合同（協議）、推廣説明書、風險揭示書、代銷協議等法律文件，産品風險評級材料、客戶風險測評材料、託管協議、投資者構成情況等；

　　2、每只基金的投資協議、盡職調查報告、投後管理報告、項目增信措施證明、基金賬冊、基金估值記錄及會計核算資料、提供給投資者的資訊披露文件等。

　　五、檢查人員要求提供的其他材料。

　　合格投資者問題是重點

　　上海一位私募基金人士向記者透露，該公司近期剛接受完監管部門的現場檢查，檢查重點主要在合格投資者審查這一環節。

　　該人士稱，“監管部門對合格投資者問題著重進行了檢查。比如，檢查公司有沒有針對銷售對象建立風險測評體系，有沒有為不同的投資者打分，打分後是否與公司不同風險評級的産品進行了匹配，如果你把激進型的産品銷售給風險測評分數低的投資者，那肯定就違規了。”

　　本輪私募基金檢查非常細緻。“在我們公司就檢查了幾天時間，監管部門也給出了一些整改意見，同批抽檢的私募數量在30家左右。”上述私募人士透露。

　　陳自強昨日表示，針對監管實踐中暴露的問題和行業出現的新情況，下一步會從七個方面加強私募基金的監管工作：

　　一是儘快推動出臺《私募投資基金管理暫行條例》，為私募股權基金等非證券基金納入監管奠定法律基礎，增加對各類私募基金的監管手段和措施，提高違法違規行為處罰力度。

　　二是儘快修訂併發布《私募投資基金監管管理暫行辦法》，明確監管邊界，細化對管理人及其從業人員的監管要求，加強對託管機構、銷售機構等其他服務機構的監管。

　　三是制定和出臺私募基金資訊統計和風險監測指標體系，整合系統內單位監管資源，實現對私募基金風險的全方位檢測。

　　四是加強私募基金事中事後監管，開展對308傢俬募基金專項檢查，統一標準、嚴格管制法。

　　五是指導基金業協會完善相關自律規則，不斷改進私募基金登記備案工作，加強行業誠信建設。

　　六是配合地方政府開展私募基金領域非法集資風險排查，指導派出機構、基金業協會與地方政府建立資訊共用、風險通報和重大事項磋商機制。

　　七是嚴格投資者適當性管理要求，加強投資者教育，培育私募特色的投資文化。