單只私募規模超5000萬 每月信披將成硬約束
- 發佈時間：2016-02-16 08:51:00 來源：中國經濟網 責任編輯：田燕
私募基金不是法外之地。中國基金業協會日前發佈了一系列新規，其中有《私募投資基金資訊披露管理辦法》。根據該辦法，私募基金在運作期間應當每季度向投資者披露資訊，單只規模在5000萬元以上的私募證券投資基金應每月向投資者披露上述資訊。
私募需要增加信披工作
管理辦法要求，私募基金相關資訊披露義務人應當向投資者披露的資訊包括：基金合同；招募説明書等宣傳推介文件；基金銷售協議中的主要權利義務條款(如有)；基金的投資情況；基金的資産負債情況；基金的投資收益分配情況；基金承擔的費用和業績報酬安排；可能存在的利益衝突；涉及私募基金管理業務、基金財産、基金託管業務的重大訴訟、仲裁；中國證監會以及中國基金業協會規定的影響投資者合法權益的其他重大資訊。
管理辦法對基金運作期間的資訊披露也作出了詳細規定。私募基金運作期間，資訊披露義務人應當在每季度結束之日起10個工作日以內向投資者披露基金凈值、主要財務指標以及投資組合情況等資訊。單只私募證券投資基金管理規模達到5000萬元以上的，應當持續在每月結束之日起5個工作日以內向投資者披露基金凈值資訊。此外，私募基金運作期間，資訊披露義務人應當在每年結束之日起4個月以內向投資者披露報告期末基金凈值和基金份額總額、基金的財務情況、基金投資運作情況和運用杠桿情況等資訊。
廣州一家中型規模私募基金的負責人表示：“總體來説這是行業進步的一個標誌。私募行業這幾年發展得太快了，目前規模已超過5萬億元，有直逼公募基金的趨勢，但由於門檻過低，難免魚龍混雜，因此也出現了此前私募頻頻失聯的情況，對投資者造成了一定的傷害。不過新的信披辦法要求比較嚴格，從私募基金角度來看，增加了不少工作量，對於一些規模較小的私募來説，壓力不小。”
取消私募管理人登記證明
此外，中國基金業協會日前還發佈了《關於進一步規範私募基金管理人登記若干事項的公告》（下稱《公告》），從取消私募基金管理人登記證明，加強資訊報送、法律意見書、高管人員資質要求等四個方面加強規範私募基金管理人登記相關事項，督促私募基金管理人恪盡職守，切實履行誠實信用、專業勤勉的受託人義務，促進私募基金行業規範健康發展。
此外，中國基金業協會特別提醒：申請機構應當在確有私募投資基金管理業務發展需要時，按規定履行私募基金管理人登記申請，切勿盲目跟風。
