中基協出臺私募內控指引 加強私募監管
- 發佈時間：2016-02-02 08:56:00 來源：中國經濟網 責任編輯：田燕
昨日，中國證券投資基金業協會（下稱中基協）在官方微信上公佈了《私募投資基金管理人內部控制指引》（下稱《指引》）。《指引》主要從私募基金管理人內部控制的目標與原則、內部環境、風險評估、控制活動、資訊與溝通及內部監督等方面的制度建設進行自律管理，並於2月1日起開始實施。
中基協稱，目前成立私募基金並不設行政審批，且監管尚處於起步階段，近兩年來私募大發展同時，私募基金管理人經營管理水準、風險控制能力良莠不齊，行業出現一些風險隱患。內部控制貫穿于私募投資基金的資金募集、投資研究、投資運作、運營保障和資訊披露等各個環節，《指引》的實施旨在促進私募基金行業的運營管理、風險控制水準的提高，促進私募基金管理人向專業化、規範化基金管理機構發展。
《指引》第七條至第十二條規定了內部控制的內部環境要素，如強調私募基金管理人應當建立合法合規經營的理念及制度文化環境，遵循專業化運營原則，主營業務清晰，不得兼營與私募基金管理無關或存在利益衝突的其他業務；應當建立健全職責明確、相互制約的治理結構和組織結構，保護投資者利益和自身合法權益，建立有效的人力資源管理制度，確保工作人員具備與崗位要求相適應的職業操守和專業勝任能力，並規定私募基金管理人應具備至少2名高級管理人員。私募基金管理人應當設置合規風控高級管理人員，該高級管理人員對因失職瀆職導致內部控制失效造成重大損失的，應承擔相關責任。
在風險評估上，《指引》明確，私募基金管理人應當建立科學的風險評估體系，對內外部風險進行識別、評估和分析，及時防範和化解風險。
此外，《指引》還依次對業務流程式控制制、授權控制、募集控制、財産分離、防範利益衝突、投資控制、託管控制、外包控制、資訊系統控制和會計系統控制等具體方面進行了規範。
據期貨日報記者了解，今年以來，在監管部門加強私募監管的同時，不少私募也開始注重合規建設。近日，上海億信偉業基金就與律師事務所簽訂了合作協議，獲得經常性的整體法律服務。除協助審查合同、協議、公司章程、董事會決議等文件外，簽約律師事務所還對該基金公司日常經營管理提供法律諮詢。
上海量沛資産近日也聯合華東政法大學金融衍生品研究中心，計劃在研究和實盤操作等方面進行探索合作。該公司董事長倪沈冰日前在接受記者採訪時表示，公司目前非常重視合規建設，希望通過與專業高校的合作，在合規上有所建樹。
