私募加強合規建設增加法律支援
- 發佈時間：2016-02-01 08:43:00 來源：中國經濟網 責任編輯：田燕
“如果確認您或您所代表的機構是一名‘合格投資者’，請點擊‘接受’鍵……”近日，越來越多的私募在其官網上對投資者進行類似的“合規性告知”，在行業規章進一步明確之後，私募從規範對外宣傳開始升級法律裝備。
據了解，一些專注于一級市場或産業投資的私募由於業務較為複雜，多數都與法律人士長期合作，有的公司合夥人中就包括了律師。而專注于二級市場的私募，一般只是在註冊備案或新發産品時需要尋求法律支援，平時不太與法律事務打交道，因此除了少數規模較大的私募配有專門的法務人員，中小型私募大多走通道發産品，相關合規性問題由對方負責，基本不用太費神。“其實私募對法務方面的人才一直有所需求，不過多數私募公司人員很少，多配人員會增加成本，相對而言，通過外部合作方式進行的合規建設更為順利。”一家中型私募內部人士介紹。例如，近日上海億信偉業基金與律師事務所簽訂合作協議，獲得經常性的整體法律服務。除了協助審查合同、協議、公司章程、董事會決議等文件，還對日常經營管理提供法律諮詢。“合規經營是企業發展的基礎，要想更好地適應新形態、新監管條件下私募基金行業的發展，就必須更加規範、合法、合規地為投資者提供服務。”億信偉業相關負責人表示。
也有私募與高校合作以期在合規上有所建樹。上海量沛資産與華東政法大學金融衍生品研究中心就在研究和實盤操作等方面進行了探索。“現在大家都非常重視合規。我們專注于投資，對法律法規研究不足。建立合作關係，可以通過大學的專業人士了解相關法律法規，並希望通過學術平臺向監管層反映我們的一些訴求。”量沛資産董事長倪沈冰表示。
