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市場不佳監管發力 私募“風緊”

  • 發佈時間:2016-01-18 09:33:00  來源:中國經濟網  作者:佚名  責任編輯:田燕

  近年來,私募行業發展迅速,同時行業內出現違反合同約定、內控制度差、法律意識淡薄等混亂現象,自去年12月起,監管部門接連對私募進行強力整頓。

  繼北京之後,上海目前也已全面暫停私募基金工商註冊。券商中國援引某私募服務機構負責人表示,“1月起,上海很多區就陸續叫停了投資類公司的工商註冊,不過之前自貿區還是可以的,只是要求股東要到場簽訂承諾書。上週五起,上海自貿區也暫停了此類註冊,可以説上海市已經全面暫停了私募基金的註冊,這應該是市裏的統一要求。”

  據北京商報1月11日報道,北京市自1月 9日起全面暫停私募管理人及私募基金的登記註冊。北京市工商局暫停核準包含“投資”、“資産”、“資本”、“控股”、“基金”、“財富管理”、“融資租賃”、“非融資性擔保”等字樣的企業和個體戶名稱;暫停登記“項目投資”、“股權投資”、“投資管理”、“投資諮詢”、“投資顧問”、“資本管理”、“資産管理”、“融資租賃”、“非融資性擔保”等投資類經營項目。

  此外,重慶、深圳等地已暫停網際網路金融類公司註冊,投資類企業註冊均受到波及。

  證監會主席肖鋼1月16日表示,強化對私募基金的監管執法和自律管理服務。他指出,近年來私募基金髮展迅速,已登記私募基金管理機構2.5萬家,基金認繳規模5.1萬億元、同比增長138%。但私募行業也出現了一些魚龍混雜、良莠不齊的突出問題,如不如實填報資訊,違反合同約定,欺騙投資者搞利益輸送等。因此需要促進私募基金依法誠信運作,加強行業自律。

  據一財,2015年,監管部門對140余傢俬募基金管理人和私募基金銷售機構開展了現場檢查,對40余家涉嫌非法集資的私募基金管理人進行了風險排查。上海寶銀創贏投資管理有限公司近日被證監會作出行政處罰,另外27傢俬募基金管理人、2傢俬募銷售機構、8個相關責任人被採取行政監管措施。此外,還有9傢俬募基金管理人被立案稽查,21傢俬募基金管理人涉嫌違法犯罪線索被移送公安機關或地方政府。

  實際上,去年年底,基金業協會就已發佈了《私募投資基金募集行為管理辦法(試行)(徵求意見稿)》,目前已經截止徵詢,待履行相關程式後將發佈實施。

  私募基金的銷售資格問題備受業內關注。據中國基金報,目前幾家大型私募銷售機構正在申請基金銷售牌照,一些小機構則嘗試導流客戶、借用通道。而新規實施後,私募銷售格局將發生變化,強者恒強,一批不合規機構或面臨淘汰。但新的問題也會出現,私募基金的銷售成本或將提高。

  今年以來,股市連續暴跌,私募基金的日子比較“難熬”。據好買基金統計,有一千多只股票策略産品凈值跌破0.8元,300多只跌破0.7元。目前設立止損線的基金正與客戶積極溝通,力圖降低清盤可能性。

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