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私募擒狼:徐翔被查成標誌事件 監管從嚴震懾莊家

  • 發佈時間:2015-12-31 08:37:00  來源:中國經濟網  作者:佚名  責任編輯:田燕

  近年來,隨著資本市場的快速發展,以澤熙徐翔等為代表的私募迅速崛起。一時間,A股遍佈著這樣係那樣係的資本力量,各派系大佬們在資本市場上縱橫馳騁,其中不乏有觸及法律法規的行為。

  2015年,監管層對這些違規行為的監管尤其嚴厲,一批批涉案人員被查獲、處罰。徐翔被查則將這場監管風暴推向了高潮。

  凡是有一定炒股經歷的人,想必一定聽説過“莊家”二字。如今看來,在證監會一系列嚴打行動下,莊家被抓的抓、罰的罰,損失慘重。其縱橫江湖的各種招數還在,但還敢玩嗎?

  內幕交易量刑已然變化

  在A股市場上,提到莊家的招數,內幕交易是一個避不開的話題。據記者統計,2014年,證監會發佈了幾十份針對內幕交易的行政處罰書,超過60多人受到罰款等處罰。

  2015年9月份以來,證監會的通報頻率達到了一個新的高度,李某霞涉嫌內幕交易新潮實業(600777,股吧)、顏某明涉嫌內幕交易利歐股份(002131,股吧)、李某捷涉嫌內幕交易博雲新材(002297,股吧)等案件相繼披露。從證監會的處理結果來看,大部分責任每人平均被沒收違法所得並處以3倍罰款,部分人甚至被採取了終身證券市場禁入措施。

  11月1日,重磅消息再度來襲。澤熙掌門人徐翔等被警方依法調查,因其涉嫌通過非法手段獲取內幕消息,從事內幕交易,操縱股票交易價格。

  徐翔被查,將監管層的“擒狼”大戲推向了高潮,但這場金融監管風暴遠未結束,甚至包括證監會離職官員也被查處。證監會8月份披露,前證監會行政處罰委主任歐陽健生涉嫌內幕交易、偽造公文印章,已被公安機關要求協助調查。監管層對內幕交易的查處力度可見一斑。

  值得一提的是,此前,在人們眼中,股市內幕交易屬於經濟犯罪,其量刑似乎比較寬鬆。不過,最近,A股歷史上最大“老鼠倉”案緩刑變實刑,這無疑預示著從事內幕交易操盤手們的日子更不好過了。

  資料顯示,最高人民法院12月11日在廣東省深圳市最高人民法院第一巡迴法庭對該院再審的被告人馬樂利用未公開資訊交易一案進行了公開宣判,依法對馬樂改判有期徒刑三年,並處罰金1913萬元;違法所得1912.02萬元依法予以追繳,上繳國庫。2013年,馬樂炮製的“國內最大老鼠倉案”曾轟動一時,其在擔任博時基金基金經理期間,利用其掌控的未公開資訊非法獲利。此前,深圳市中級人民法院對該案一審判處馬樂有期徒刑三年,緩刑五年,並處罰金及追繳違法所得。此次最高法糾正了判決。

  操縱市場罰“破産”

  操縱市場是部分私募違法違規的又一手段。記者注意到,自2015年下半年以來,證監會幾乎每月都會通報市場操縱案的處理結果,顯示出其對此類案件的持續高壓。部分案件因為涉案金額大,違法情節較為嚴重,證監會對行為人在沒收違法所得的基礎上,給予了處以三倍罰款的從重處罰。

  譬如,馬信琪涉嫌操縱暴風科技(300431,股吧)股票價格和孫國棟涉嫌操縱全通教育(300359,股吧)、中科金財(002657,股吧)、如意集團(000626,股吧)等13隻股票價格案中,馬信琪受到了“沒收違法所得44萬餘元,並處以132萬餘元罰款”的處罰;孫國棟受到了“沒收違法所得1129.9萬元,並處以3389.6萬元罰款”的處罰。

  值得一提的是,有報道稱,馬信琪號稱寧波漲停板敢死隊四大操盤手之一,而徐翔曾是寧波敢死隊的一號人物,被封為寧波敢死隊總舵主。二人顯然關係匪淺,甚至轉述市場消息稱,徐翔與馬信琪為表兄弟關係。

  此外,東海恒信、吳某樂、深圳市某基金公司等,均因操縱市場而受到重罰(詳見表格)。

  在證監會一系列嚴打行動下,橫行市場已久的“莊家”遭受重創,失去了往昔的榮耀。這無疑有效地肅清了資本市場。

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