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私募基金登記備案制實施滿周歲

  • 發佈時間:2015-02-09 07:40:49  來源:新華網  作者:佚名  責任編輯:張明江

  □境內主要私募證券、股權、創投基金管理人已基本完成登記

  □我國現有私募基金管理人7358家,私募基金9156隻,管理規模2.38萬億元

  作為我國資本市場大力推進私募基金行業發展的重要部署,以及證監會落實職能轉型、簡政放權的舉措之一,私募基金備案制度實施已滿一週年。

  中國基金業協會(下稱“協會”)數據顯示,一年來,協會登記辦理完畢私募基金管理人7358家,所管理私募基金9156隻,管理規模達2.38萬億元。截至目前,我國境內主要的私募證券、股權、創投基金管理人已基本完成登記。

  協會有關負責人表示,我國私募基金行業正在迎來加快發展的黃金機遇期,未來協會將著力推動形成符合私募基金髮展規律的自律管理新常態。下一步將推進登記備案資訊分類公示、登記機構分層管理、完善黑名單制度等工作。

  境內主要私募基金達7300余家

  去年2月7日,《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》正式實施,協會開始承擔私募基金備案管理工作。此後,符合國際標準、適應中國實際的私募基金登記備案機制建立,目前我國境內主要私募證券、股權、創投基金管理人基本完成登記,私募基金規模總計7300余家。

  協會相關負責人介紹,在開展私募基金登記備案工作時,協會堅持不搞變相審批、實行事後備案不作任何事前干預;堅持形式審閱,不對備案材料做實質判斷,將投資選擇權、決策權交予市場;將登記備案定位為公共服務,以解決問題為驅動、以行業需求為導向。

  目前協會私募基金登記備案全程採用電子化填報方式,並已基本實現私募基金管理人完成登記申請後3個工作日內一次性反饋補正意見,私募基金産品完成備案申請後3個工作日內辦結備案手續。

  截至2015年2月7日,中國基金業協會已辦理完畢私募基金管理人7358家,所管理私募基金9156隻,管理規模達2.38萬億元。

  至此,我國境內主要的私募證券、股權、創投基金管理人已基本完成登記。登記機構當中,既包括重陽、弘毅、鼎暉、紅杉等業內“大咖”,也有剛剛成立,滿懷創業熱情的新生“草根”。

  分類型來看,完成登記的私募基金中,共有私募證券投資基金2642家,管理基金4398隻,管理規模5697億元;私募股權基金3945家,管理基金3607隻,管理規模15761億元;創業投資基金594家,管理基金716隻,管理規模1494億元。

  截至同期,我國已有私募基金從業人員12.88萬人。從地域看,京滬深三地仍然是私募基金的“聚居區”。

  寬進嚴管不作“二政府”

  我國資本市場統籌推進私募行業發展之初,即確定對私募基金以自律管理為主,協會履行自律管理職責。協會相關負責人表示,履行好自律管理職責的根本在於完善協會治理,協會絕不當“二政府”,行業自律也絕不是行政監管的“白手套”。

  去年2月,由8傢俬募證券基金管理人組成的私募證券基金專業委員會成立,私募股權和創投基金專業委員會目前仍在籌備設立中。去年9月,《紀律處分實施辦法(試行)》頒布實施,明確規定重大紀律處分措施必須由行業專家組成的自律監察委員會審理決定。

  近一年中,大部分完成登記的私募基金管理人規範運作,但也存在提交虛假信息辦理登記,甚至違法違規的情況。

  對此,協會採取了寬進嚴管的做法,一方面放開事前管制,一方面不斷加強事中、事後自律管理,一年來嚴肅查處了10家存在違法違規行為的私募基金管理人。

  其中,深圳吾思被撤銷登記,中益匯金、中財鼎盛、中農德金、中富知金等4家機構被加入黑名單,元泰北京、國民信和、清科凱盛、中投萬通、駿福投資等5家機構被責令登出登記。

  私募基金迎來黃金機遇期

  去年發佈的資本市場新國九條明確提出“發展私募投資基金”的重要舉措,隨著近一年中利好行業的政策不斷出臺,我國私募基金行業正在迎來加快發展的黃金機遇期,未來協會將著力推動形成符合私募基金髮展規律的自律管理新常態。

  從業人士總結,從實踐看,私募基金登記備案制度的實施為行業發展帶來了四方面變化:

  一是解決了“戶口”問題。登記備案制度實施後,私募基金行業正式納入監管範圍,成為資産管理行業的“正規軍”,可以直接以基金名義開立賬戶。一年來,備案新基金節省通道成本約2.9億元。

  二是明確了行業組織。登記備案制度實施後,私募基金行業的組織歸屬問題“一錘定音”。

  三是提升了社會地位。社會各界對私募基金行業的正確認識逐步建立,為行業創造了公平競爭的發展機遇和良好的社會環境。

  四是拓展了發展空間。目前已有兩傢俬募基金管理人設立了公募基金管理公司,更多的私募管理人正在積極籌備申請公募資格。同時協會還著力推動私募行業走出去,吸引國際資本走進來。

  前述協會負責人表示,新的一年中,協會將以“宣傳、引導、服務、規範”為重點,致力於形成以資訊披露為核心,以誠實守信為基礎,以促進發展為目的,符合私募基金髮展規律的自律管理新常態。

  具體而言,將從完善登記備案機制、健全自律管理體系、推動出臺促進發展措施等方面綜合施力。

  據悉,下一步協會將推行登記備案資訊分類公示,實施登記機構分層管理,完善黑名單制度,對提交虛假登記資訊的機構公開警示,對風險事件公開提示,不斷健全行業誠信約束機制。

  同時,將全面啟動私募基金管理人入會工作,發佈自律規則,上線運作私募基金違法違規行為監測系統,擴大現場檢查覆蓋面,加大事後查處力度。

  另外,協會還將持續加強行業服務,爭取更多政策紅包,協調相關政府部門打通工商登記、稅收等制約行業發展的政策瓶頸,與銀行、保險等主管部門和行業協會加強合作,加強國際交流,為行業引入多元化長期投資資金。

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