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基金業協會推進私募基金登記備案

  • 發佈時間:2015-01-05 01:09:17  來源:中國證券報  作者:佚名  責任編輯:張明江

  2014年12月31日,為改進私募基金登記備案工作,中國證券投資基金業協會(以下簡稱基金業協會)發佈《關於改進私募基金管理人登記備案相關工作的通知》(以下簡稱《通知》),明確了私募基金管理人將分類公示等措施。據悉,中國證監會高度重視私募基金登記備案工作,將發揮證券期貨市場監管系統整體合力,推進私募基金登記備案與私募基金參與境內外發行上市、並購重組、新三板掛牌以及交易賬戶開立等事項的聯動,確保私募基金登記備案工作順利開展。

  基金業協會介紹,《通知》旨在使私募基金登記備案更加便捷、高效、透明,進一步加強以資訊披露為核心的行業自律管理,提高登記備案電子化水準和工作效率,便利私募基金管理人辦理登記備案事項。《通知》明確了基金業協會近期將採取的三項具體措施:一是提供私募基金登記備案電子證明。已登記的私募基金管理人如業務需要,可自行下載或列印相關證明,不再發放私募基金管理機構登記證書。此外,對於利用私募基金登記備案證明不當增信或從事其他違法違規活動的,將依法依規進行處理。二是推行私募基金管理人分類公示。主要按照私募基金管理人填報的管理基金規模、運作合規情況、誠信情況等資訊,對私募基金管理人進行分類公示。三是重申私募基金登記備案工作要求。私募基金管理人應當依法依規申請登記備案,並對其填報的登記備案資訊承擔法律責任。未履行登記備案義務的,按照《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十八條處理。

  基金業協會提醒,私募基金管理人在辦理登記備案過程中應當恪守誠實守信原則,保證所填報資訊的真實、準確、完整。協會將加大登記備案過程中誠信情況的披露力度,將虛假填報等失信行為公之於眾。對於在登記備案中發現的虛假填報、故意遺漏重大資訊等填報問題的,協會將一次性提出限期補正要求。私募基金管理人未按要求在5個工作日內補正且未申請登出管理人登記申請賬號的,協會將予以書面警告;私募基金管理人在此後的10個工作日內仍未按要求補正的,協會將予以公開譴責。涉嫌違法違規的,移送中國證監會處理。

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