眾所週知,基金經理是否穩定對基金風格、業績等都有很重要的影響。然而上週五晚間,中歐基金突然宣佈旗下中歐明睿新常態混合、中歐明睿新起點混合、中歐精選定期開放混合和中歐睿尚定期開放混合,四隻基金的基金經理劉明月卸任,而對於卸任原因雖然僅以‘公司安排’表述,但有媒體報道實際上是與劉明月此前任職廣發基金時涉嫌洩露內幕交易資訊有關。
對此,中國經濟網記者聯繫了中歐基金相關人士,對方表示,劉明月本人目前還是公司員工,傳聞中的其他事項並不了解。
基金大佬突遭“下課” 洩露內幕資訊?
據21世紀經濟報道稱,上週五,中歐基金突然發佈公告,其成長策略組負責人、知名基金經理劉明月不再擔任中歐明睿新常態混合、中歐明睿新起點混合、中歐精選定期開放混合和中歐睿尚定期開放混合四隻基金的基金經理。
在公告中,中歐基金並沒有對劉明月卸任基金經理的原因作過多説明,僅以“公司安排”進行了表述,但有傳言稱,其正在被監管部門調查,而起因則是劉明月在廣發基金任職基金經理期間疑似涉及內幕交易。
有市場人士透露,劉明月被調查的時間段被鎖定在2011年至2013年期間。數據顯示,劉明月在2011年和2013年期間還在廣發基金任職,先後管理過廣發聚瑞混合、廣發新經濟混合、廣發聚優靈活配置混合A三隻産品。
天天基金網數據顯示,劉明月2009年6月首次出任基金經理,開始管理廣發聚瑞,5年多的任期內業績回報率達到67.4%,遠高於同期同類型基金約30%的平均回報率。自2013年2月管理廣發新經濟混合一年多期間,投資回報率達到54.20%。傳聞稱,也正是這兩隻績優基金讓劉明月陷入了此次調查,監管部門在大數據排查中發現,這兩隻基金在建倉期間有多只重倉股票與外部賬戶有趨同重合,被疑洩露內幕交易資訊。
對於傳聞被調查一事,中歐基金相關負責人對中國經濟網記者表示,劉明月卸任基金經理已經公告,但並不知道他的其他崗位任職是否有變化,能確定的是劉明月本人目前還是公司員工。
有基金人士表示,如果調查結果屬實,劉明月將要面臨終身市場禁入等處罰。
所管基金業績差別大 或有內情?
從劉明月的從業經歷看,其可謂是公募基金的“老人”。資料顯示,自2004年7月加入廣發基金後,歷任研究員、研究發展部副總經理、機構投資部總經理、基金經理、權益投資一部副總經理,2014年12月加入中歐基金,除了擔綱中歐明睿新起點等四隻基金的基金經理外,還任職投資總監和事業部負責人。
劉明月成名的原因是基於廣發聚瑞和廣發新經濟兩隻基金的優秀業績,但可惜的是,加入中歐基金後,其管理的基金産品的表現卻並不突出。
根據北京商報報道,劉明月在中歐基金公司時所管理的四隻基金産品跑輸了行業平均業績,其中中歐明睿新起點混合基金還在同類産品中墊底。
天天基金網數據顯示,劉明月旗下管理的中歐明睿新常態混合、中歐精選定期開放混合、中歐睿尚定期開放混合和中歐明睿新起點混合四隻基金任職回報率分別為-3.6%、-10.37%、5.6%、-48.19%。除了中歐睿尚定期開放混合,其他三隻基金今年以來均跑輸同類平均值。其中,中歐明睿新起點今年以來跌去25.69%,在同類1324隻基金中排名1259位,而中歐精選定期開放混合今年以來也跌去26.11%,在同類1324隻基金中排名1265位。如此看來,基金業“老人”劉明月並沒有給中歐的這四隻基金帶來輝煌,相反其卸任對這四隻基金來説也不一定是壞事。
盤點近年來的那些“老鼠倉”
老鼠倉是一種無良經紀對客戶不忠的“食價”做法。具體指莊家在用公有資金拉升股價之前,先用自己個人(機構負責人,操盤手及其親屬,關係戶)的資金在低位建倉,待用公有資金拉升到高位後個人倉位率先賣出獲利。
隨著近年來監管部門的嚴厲查處和打擊,基金界的“老鼠倉”行為也逐漸被投資者所熟知,更有不少此前閃耀著光環的基金經理淪為過街老鼠甚至階下囚的案例,下面就讓我們回顧一下:
2007年3月至2009年4月期間,黃林擔任國海富蘭克林中國收益基金的基金經理,利用職務便利及內幕消息進行證券投資,被判取消基金從業資格、罰款30萬。
2007年上投摩根和南方基金前基金經理唐建和王黎敏老鼠倉案發。2008年4月21日,證監會取消了兩人的基金從業資格,沒收全部非法所得並各處罰款50萬元,對唐建實施終身市場禁入,對王黎敏實施7年市場禁入。
因涉嫌老鼠倉交易,景順長城原基金經理涂強、長城基金原基金經理劉海、長城基金原基金經理韓剛等三人被證監會查處,其處罰決定2011年5月22日正式對外公佈。對涂強、劉海兩人沒收違法所得、進行不同程度罰款,並施以市場禁入的處罰。韓剛獲有期徒刑一年、沒收其違法所得、罰款31萬。
2011年10月,原光大保德信基金公司許春茂以“利用未公開資訊交易罪”一審判處有期徒刑3年,緩刑3年,罰金210萬元。
證監會2013年8月初通報,馬樂涉嫌利用職務便利獲取博時精選基金交易的非公開資訊,操作他人名下賬戶,在任期間先於、同期或稍晚于其管理的“博時精選”基金賬戶買入相同股票76隻,累計成交金額高達10.5億余元,從中非法獲利1883萬餘元。最終,馬樂被判刑3年實刑期,罰款1913萬元。
2014年7月,原匯添富基金公司基金經理蘇競“涉嫌利用未公開資訊交易”,判處有期徒刑 2年6個月,並罰金三千七百萬元。
2014年10月,原光大保德信基金公司基金經理錢鈞涉嫌“利用未公開資訊交易”案,上海市一中院判決錢鈞“利用未公開資訊交易罪”罪名成立,錢鈞被判有期徒刑1年6個月,緩刑1年6個月,罰款160萬元。
2015年11月,前中郵創業基金公司基金經理厲建超,利用因職務便利獲取的內幕資訊以外的其他未公開資訊,先於中郵核心優選基金1個交易日至5個交易日、同步或者稍晚于1個交易日至2個交易日買入、賣出與中郵核心優選基金投資相同的股票,累計趨同交易金額9.147億元,累計趨同交易獲利1682.8萬元。一審被判處有期徒刑3年6個月,處罰金1700萬元。證監會對其採取終身市場禁入措施。
2016年6月,易方達公司原投資總監及積極成長基金經理、易方達基金管理有限公司副總裁陳志民,涉嫌利用未公開資訊交易罪一案,法院判決被告人陳志民有期徒刑四年,處罰金2830萬元,追繳違法所得約2826萬元。
(責任編輯:毛凱悅)