9月的上半個月,股指呈現衝高回落走勢,目前3000點一線已經岌岌可危,但公募基金搶發新品的腳步並未停滯。
來自萬德資訊的統計表明,截至9月18日,年內尚未成立一隻新基金的基金公司僅僅剩下了9家,它們分別是天治基金、嘉合基金、金元順安基金、英大基金、益民基金、紅塔紅土基金、國開泰富基金、華宸未來基金、太平基金。當然也有的基金公司利用本年餘下的幾個月時間頻發基金。
比如光大保德信基金,中國經濟網記者注意到,這家公司八月以來已經發行成立了三隻基金。
光大保德信意欲何為?
來自萬德資訊的統計表明,光大保德信基金成立於2004年的4月22日,註冊資本1.6億,由中國光大集團控股的光大證券股份有限公司和美國保德信金融集團旗下的保德信投資管理有限公司共同創建。光大證券和保德信投資管理有限公司分別持有光大保德信55%和45%的股份。目前旗下的基金資産規模為352.67億元,公司旗下擁有15名基金經理,但基金經理的平均從業年限僅為1.84年。
從發行新基金的情況來看,2015年全年光大保德信基金髮行了將近兩位數的新基金,考慮到去年上半年資本市場相對強勢力,這一水準基本正常。但今年上半年,光大保德信基金僅僅在2月份成立了一隻新基金光大風格輪動,而之後約半年的時間光大保德信基金未發行過一隻新基金産品。
直到今年的8月份,光大保德信同時成立了兩隻新基金光大永鑫分級和光大吉鑫分級;而不到半個月之後,該公司又成立了一隻新基金光大恒利純債,值得注意的是,該基金勉強過了2億的成立募集線,而其基金經理楊燁超也是稍早前成立的光大永鑫分級的基金經理。有趣的是,接下來不到半個月的時間,光大保德信基金又發行成立了一隻新基金。
9月13日,該公司公告旗下新基金光大産業新動力募整合立,公告顯示,該基金自2016年8月15日開始募集,至2016年9月9日停止募集。目前,募集有效認購總戶數為6357戶,募集期間凈認購金額近9.6億元。募集期間,基金管理人的從業人員認購基金份額302萬份。
對此,一位投資者提出質疑,光大基金在近6個月的時間裏一基未發,這期間股票市場出現過一波明顯的上揚行情,而近期股指似有震蕩下行之勢,選擇在八九月份密集發基金是否時機不對?而且,光大産業新動力的基金經理田大偉此前操盤的是光大量化核心,用量化的思維來操盤主動型混合基金是否能夠可行呢?
公開的數據表明,截至今年第二季度末,在納入到排名統計的108家基金公司中,光大保德信基金僅排在了第49位,而該公司歷史的最高排名曾經排到過第31位,同在上海灘成立時間較晚的華福、上銀、興業等基金公司已經遠遠將光大保德信甩在了身後。
高管兩次變更前路撲朔迷離?
知情人士透露,光大基金之所以近期新品頻出恐怕是因為前期高管變動被擱置了。
中國經濟網記者查閱相關資料發現,今年以來該公司已經經歷了兩起的高管變動。今年的3月5日,該公司發佈了高管的變動公告,公司的總經理陶耿因個人原因離職,董事長的職位由公司的董事長林昌代理,有趣的是,這也是董事長林昌第二次代理公司總經理一職。
相關的資料顯示,2013年的1月21日至2014年的3月13日,也就是在陶耿正式上任之前,林昌就曾經接替過前任的總經理傅德修出任過臨時救火隊員,可謂是老司機了!同時,4月1日晚,光大保德信基金髮佈公告,公司研究部總監、“一拖三”基金經理于進傑挂靴而去。
中國經濟網記者了解到,隨著陶耿的揮手作別,陶耿的“嫡系部隊”也紛紛離去,這其中不僅有投研方面的人員,同時還包括了市場部的人員,比如圈內稱為中國公募第一美女的原市場部總監溫宏超,此君後來轉投了泰康資産的旗下。
坊間人士分析,雖然陶耿在任期間公司的資産規模實現了增長,但錢鈞的老鼠倉案件對公司的發展帶來了極大的消極影響,同時也對陶的政績影響甚大。
公開的資料顯示,2014年5月9日,中國證監會通報了三起涉嫌“老鼠倉”案件。光大保德信紅利基金經理錢鈞夥同另外兩人涉嫌利用未公開資訊交易股票,三人賬面獲利近2000萬元。同年12月22日,原光大保德信基金公司基金經理錢鈞涉嫌“利用未公開資訊交易”案終於宣判:錢鈞“利用未公開資訊交易罪”罪名成立,被判有期徒刑1年6個月,緩刑1年6個月,罰款160萬元。
而公司高管的亂局直到6月份才有了緩解:原國投瑞銀基金的副總經理包愛麗走馬上任,包女士也可謂是中國基金業的老人,她在任職國投瑞銀總助之前,還曾在銀華基金擔任過戰略發展部的負責人。
不過,包總面對的局面也比較棘手,公司股東方光大證券的半年報顯示,上半年光大基金的利潤較去年年報時有所下降。同時,該公司核心的基金經理隊伍也呈現出青黃不接的跡象,資歷比較老的基金經理僅剩下了戴奇雷、田大偉、魏曉雪等區指可數的幾人。
綜上所述,曾經歷過兩次老鼠倉打擊的光大保德信基金未來會怎樣?時間會給出答案!
(責任編輯:畢曉娟)