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今年以來新基金髮行情況 來源:Wind數據
今年前三季度基金新發市場亮點,以往由混合型基金佔據半壁江山的局面,被債券型基金打破,其中機構定制基金貢獻較大。年內出現的公募基金史上最大首募規模便是機構定制基金。此外,偏股基金也現爆款,貨幣基金則因收益率上行等原因,發行井噴。
新發債券基金佔比最大
機構定制功不可沒
據Wind數據顯示,以基金成立日為統計依據,今年前三季度共發行成立796隻新基金,發行份額為5794.62億份。與去年相比,雖然在數量上比去年同期的695隻有所提高,但發行份額比去年同期的6708.38億份明顯下降。
從具體類型看,前三季度債券型基金髮行份額佔比最大,共發行份額為2722.65億份,佔比接近半數,成立數量為253隻。混合型基金成立數量為361隻,發行份額為1693.43億份,佔比不足30%。
而在去年同期,發行份額佔比超過半數的還是混合型基金,去年前三季度混合型基金成立370隻,發行份額3654.4億份,佔比超過五成,債券型基金成立226隻,份額為2169.86億份,佔比不足1/3。
其實,債券市場經歷了跌撞的前三季度後,多家機構已對今年四季度的債券市場看好。比如華泰證券9月份便表示,債券投資機會已經開始顯現。
事實上,今年以來債券基金的發行份額佔比加大,機構定制基金功不可沒。比如今年2月成立的工銀瑞信豐淳發行規模超過900億,成為公募基金史上首募規模最大的基金,據基金二季報顯示,該基金持有人只有1戶。就在8月26日,該基金公告稱,已通過持有人大會將基金轉型為定期開放發起式基金。8月31日成立的興全興泰定期開放債券型發起式基金,發行規模達到100.1億元。該基金募集有效認購戶數僅為2戶,其中,基金管理人運用固有資金認購1000萬元,其餘100億元則來自單一機構。此外,6月21日成立的中銀豐實定期開放債券型發起式證券投資基金也有100.1億的規模。僅三隻基金便貢獻了上千億的規模。
隨著今年以來監管層對基金投資者集中度管理要求趨嚴,公募基金要麼對存量委外基金申請定制基金轉型,要麼對新設基金採用定期開放發起式設立,不再對個人投資者開放。
據記者不完全統計,自3月31日,流動性新規(徵求意見稿)發佈以來,已有十多只定制基金成立。證監會發佈的基金募集申請進度表顯示,目前仍有100多只定期開放發起式基金正在申報中,其中有近30隻基金申請變更註冊為發起式運作。
偏股基金也有爆款
貨幣基金髮行井噴
今年權益類公募基金整體發行依然低迷,據Wind統計顯示,今年以來股票型基金成立98隻,成立規模為400多億,去年同期成立52隻,發行規模為377.59億。如果算上偏股混合和靈活配置混合,今年成立的偏股基金則有300多只,但發行規模在10億以上的偏股基金只有25隻,超過20億的僅有6隻。
值得一提的是,即便在這樣的行情下,偏股基金也現爆款。9月26日成立的華泰柏瑞量化阿爾法基金募集資金規模高達51.55億元,成為今年首募規模最大的偏股型基金。
此外,在9月19日,東方紅睿豐三年期滿後封轉開,一日吸金百億也給市場帶來很大震撼。
需要注意的是,今年以來貨幣基金的成立數量要比去年明顯增加,共成立71隻,發行規模為929.06億元,去年同期共成立29隻,規模為402.54億元。而在2015年,僅成立27隻,規模為174億元 。
事實上,由於貨幣市場緊張等緣故,今年貨幣基金收益率上行明顯,7日年化收益率均值一度超過4%,更有一些超過6%。貨幣基金也因此成為基金公司重點推廣的産品。據Wind統計,今年3月份和8月份便分別有12隻和14隻貨幣基金成立,發行規模分別分別為154.31億元和299.41億元。
特別説明的是,證監會在9月1日正式發佈《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》,其中針對貨幣市場基金的流動性風險管控做出專門規定,新規于2017年10月1日起施行。由於新規的發佈,導致多只基金暫停延後發行。數據顯示,9月份有6隻貨幣基金成立。
(責任編輯:張明江)