人員配備上,要求合規部門具備3年以上證券、 金融、法律等有關領域工作經歷的合規管理人員不得少於公司總部人數的1.5%。
人員薪酬上,要求合規負責人年度薪酬收入總額在公司高管年度薪酬排名不得低於中位數。
今年是資管行業監管大年,合規管理也被提到重中之重的位置。
昨日,基金業協會頒布《證券投資基金管理公司合規管理規範》,提出四項合規理念,同時梳理出公司董事會、總經理、督察長分工職責,要求基金管理公司合規部門具備3年以上證券、 金融、法律等有關領域工作經歷的合規管理人員不得少於公司總部人數的1.5%,且不得少於2人。
合規管理規範出臺
10月1日,《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》將實施,昨日公佈的《證券投資基金管理公司合規管理規範》即為其指引,合規管理規範分為總則、合規管理職責、合規管理保障、自律管理和附則五大部分,並對合規管理辦法中的條例進一步細化要求。
例如,合規管理辦法中規定,證券基金經營機構應當制定合規負責人與合規管理人員的薪酬管理制度。合規負責人工作稱職的,其年度薪酬收入總額在公司高級管理人員年度薪酬收入總額中的排名不得低於中位數;合規管理人員工作稱職的,其年度薪酬收入總額不得低於公司同級別人員的平均水準。
而昨日出臺的規範中則進一步補充要求,年度薪酬收入總額包括基本工資、績效工資、獎金等全口徑收入。
此外,在人員配置上,管理辦法中提出,合規部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、資訊技術等有關領域工作經歷的合規管理人員數量不得低於公司總部人數的一定比例,具體比例由協會規定。規範中明確要求,基金管理公司合規部門具備3年以上上述領域工作經歷的合規管理人員不得少於公司總部人數的1.5%,且不得少於2人,合規部門的合規管理人員不包括風險管理等崗位人員。
“合規規範早期曾在行業裏面小範圍徵求意見,此次出臺的正式稿與徵求意見稿差別不大。”北京一家基金公司督察長在看過合規規範之後表示。
在他看來,合規管理規範與合規管理辦法一脈相承,合規創造價值這一理念也是合規管理辦法出臺之後的一個新提法。“這主要是指做好投資交易環節的風控,對基金業績提升有所裨益,而合規創造價值仍需要大家加強學習體會。”
補足合規人員數量短板
上海一家基金公司督察長表示,合規管理規範明確了董事會、總經理、督察長、其他高管、公司工作人員各自的合規職責,這也讓督察長在制定公司操作細則時有據可依。
一家基金公司監察稽核部人士表示,合規規範中要求的“3年以上證券、 金融、法律等領域工作經歷的合規管理人員不得少於公司總部人數的1.5%,且不得少於2人”這一條目前較難滿足。據他反饋,基金行業裏2~3年工作經驗的合規管理人員相對更多。
不過,上述上海基金公司督察長認為,目前具備規定從業經驗合規人員人數問題影響不大。“根據規範要求,意味著200人的公司,需要3個滿3年以上經驗的合規管理人員,目前公司現狀仍未達到上述要求。歸結原因,還是對這塊業務重視度不夠,這個崗位此前的待遇薪酬難以找到合適的人才。”
北京一位督察長此前曾表示,合規管理辦法規定,合規負責人年度薪酬不得低於高管年度薪酬收入中位數也反映了行業內部分督察長在公司地位不高的現實。“儘管督察長屬於高管,但有些基金公司的督察長薪資待遇只與公司中的部門總監相等,新規有利於提高督察長待遇水準。”
此次,合規管理規範明確規定,年度薪酬收入總額包括基本工資、績效工資、獎金等全口徑收入。“這也防止了基金公司在各自執行上存在出入,例如基本工資中位數,與包括獎金在內的年度薪酬中位數還是有一定差別。”上述北京基金公司督察長分析指出。
(責任編輯:張明江)