近日,中信建投基金管理髮布兩起高級管理人員變更公告,分別為更換督察長、及新副總經理上任。有分析認為,中信建投基金更換督察長,或與公司此前發生的“砸盤”事件有關。
中信建投基金宣佈督察長換人
7月14日、15日,中信建投基金管理有限公司連發佈兩起高級管理人員變更公告,在14日“新任基金管理人督察長,離任基金管理人督察長”的公告中,公司宣佈張樂久為新任督察長,原督察長周建萍離任。15日公告則為“周建萍基金管理人副總經理。”據公告披露,張樂久于7月12日上任;周建萍當天離任,于14日轉任副總經理,兼任元達信資本管理(北京)有限公司執行監事。
據中信建投基金披露,新任督察長張樂久,曾任中大期貨研究員,太平洋證券研究員,北京證監局主任科員,北京同瑞匯金管理有限公司合規專員,現任中信建投基金督察長、兼任稽控合規部負責人。新任副總經理周建萍,曾任航太科技財務有限責任公司投資部總經理、資産管理部總經理、交易部總經理,中信建投基金督察長。其中,航太科技財務有限責任公司為中信建投基金第二大股東。
公開資料顯示,中信建投基金于2013年9月在北京註冊成立,為國內第83家公募基金管理公司,有三家股東。其中,中信建投是中信建投基金的控股股東,持有其55%的股份,另外兩家股東為航太科技財務有限公司和江蘇廣傳廣播傳媒有限公司,分別持股25%和20%。2014年1月27日發行的首只公募基金産品-中信建投穩信定期開放債券。
記者梳理髮現,中信建投基金高管此前也有變動,但像這樣的變動還是首次。2015年4月23日,任期尚不到一年的公司總經理袁野(曾供職中信建投證券)離任,轉任公司常務副總經理;2015年7月8日,中信建投證券空降張傑(曾任中信建投證券經管委業務管理部行政負責人)為中信建投基金總經理;2016年6月20日,原大成基金的資訊技術部總監高翔加盟中信建投基金,任職副總經理。
有業內人士分析認為,基金公司督察長為監督檢查基金和公司運作的合法合規情況及公司內部風險控制情況的高級管理人員。此次中信建投基金更換督察長,可能與公司此前發生過的“砸盤”事件並遭罰有關。
中信建投基金“砸盤”事件回顧
據上交所公告,中信建投基金“砸盤”事件源於為2017年4月12日下午14:40左右,中國平安與興業銀行被突如其來的大單砸中,瞬間大幅下跌,中國平安在一分鐘之內猛跌3個多點,創出全天最大跌幅,而興業銀行一分鐘內跌幅更是超過4個點。
上交所在實時監控中發現,有投資者在“興業銀行”和“中國平安”兩隻股票上,在短時間內以遠低於市場成交價的價格集中大量賣出,對相關股價短期走勢産生了較大影響。經查,上述交易行為係由中信建投證券下屬的中信建投基金管理有限公司旗下多個專戶産品賣出導致。
4月13日,上交所約談了中信建投基金相關負責人,問詢了解上述異常交易行為的具體情況。據其反映,相關異常交易行為指令是由專戶産品的投資顧問公司下達。在指令執行過程中,投資顧問與中信建投基金未充分溝通,且在訂單執行中未能採取有效的風控措施,引發上述異常情況。
上交所指出,該起異常交易行為,表面上是由在訂單執行過程中系統風控設置存在不足所致,實際反映出中信建投基金在風控管理方面存在漏洞。上交所在約談中已督促其舉一反三,切實整改。同時,為警示和防範類似異常交易行為,上交所目前已啟動了對所涉賬戶的限制交易程式,限制期限擬為一個月。
7月5日,中國證監會北京監管局進一步作出《關於對中信建投基金管理有限公司採取責令改正並暫停辦理相關業務措施的決定》,決定對中信建投基金採取責令改正並暫停特定客戶資産管理計劃備案6個月的行政監管措施。
有基金人士對記者表示,投顧的角色只限于投資顧問,是沒有權利下達交易指令的。“砸盤”事件來看,中信建投基金在許可權的設置上存在問題。如上交所所認定的,該起異常交易行為,表面上是由在訂單執行過程中系統風控設置存在不足所致,實際反映出中信建投基金在風控管理方面存在漏洞。
《投資快報》發自廣州
(責任編輯:張明江)